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基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考點(20)

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  內(nèi)部管理及運營規(guī)范性

  (1)制度完備性及執(zhí)行有效性:

  應(yīng)健全內(nèi)部控制制度,包括制定防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離制度、人力資源管理制度、授權(quán)制度;風(fēng)險管理框架及制度、運營風(fēng)險控制制度;私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度,合格投資者適當(dāng)性制度,合格投資者風(fēng)險揭示制度,合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度,募集機構(gòu)遴選制度(如涉及委托募集);信息披露制度;私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間的財產(chǎn)分離制度,私募基金托管人遴選制度(如涉及托管)、保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制(如未進行托管),機構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度,防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度,公平交易制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù))、從業(yè)人員買賣證券申報制度(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)),并得到有效執(zhí)行。應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價,排查內(nèi)部控制制度應(yīng)存在缺陷及實施中應(yīng)存在問題,并及時予以改進,確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

  (2)內(nèi)控體系:

  治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、風(fēng)險評估體系、業(yè)務(wù)流程控制、授權(quán)控制、投資業(yè)務(wù)控制等應(yīng)健全有效。

  (3)人員配備:

  應(yīng)具備至少2 名高級管理人員;應(yīng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員;合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

  (4)人員資格:

  從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,其高管人員(包括法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人等)應(yīng)取得基金從業(yè)資格;私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格(適用于私募證券投資基金)。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人,至少2 名高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格,其法定代表人\執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)\風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

  (5)資料保管:

  應(yīng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料,保存期限自基金清算終止之日起不得少于10 年。

  (6)合同完備性(適用于2016.7.15 之后):

  應(yīng)按照《私募投資基金合同指引》有關(guān)要求完善公司章程、合伙協(xié)議和基金合同(區(qū)分公司型、合伙型、契約型基金),應(yīng)包含有關(guān)必備條款。

  (7)專業(yè)化運營:

  不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù),特別是不得兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)。

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  2016-2018年基金從業(yè)資格考試各科目真題及答案匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
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手機/平板/電腦 多平臺聽課
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課程有效期 12個月
增值服務(wù)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
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235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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