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　　2018年11月基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)突破第十章(行業(yè)自律管理)，共三節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：行業(yè)自律的主要內(nèi)容

　　基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，不以營(yíng)利為目的。采用會(huì)員制，協(xié)會(huì)會(huì)員可分為普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員、特別會(huì)員。

　　我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、合格投資者準(zhǔn)入、信息披露、內(nèi)控管理、合同指引、服務(wù)業(yè)務(wù)管理等方面，從募集程序的合規(guī)性、合格投資者的篩選、信息披露的基本內(nèi)容和頻度、基金管理人的內(nèi)部控制、基金合同的基本內(nèi)容、服務(wù)業(yè)務(wù)管理等方面指導(dǎo)行業(yè)內(nèi)的參與者，加強(qiáng)行業(yè)的規(guī)范性。

　　重點(diǎn)突破二：基金管理人登記和備案

　　1.原則：及時(shí)性(如基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的10個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更)、信息報(bào)送的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性。

　　2.基本要求：主體資格要求、專業(yè)化經(jīng)營(yíng)要求、防范利益沖突要求、運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件要求。

　　3.登記方式：基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的基金管理人基本情況包括基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠(chéng)信信息。

　　4.備案方式：股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金基本情況包括股權(quán)投資基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

　　5.登記提交以下材料或信息：

　　(1)工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(2)公司章程或者合伙協(xié)議。

　　(3)主要股東或者合伙人名單。

　　(4)高級(jí)管理人員的基本信息。

　　(5)基金管理人的基本制度。

　　(6)法律意見書。

　　(7)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

　　6.備案的內(nèi)容

　　(1)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別。

　　(2)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件。

　　(3)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。

　　(4)委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議。

　　(5)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　基金運(yùn)行期間，如發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

　　(1)基金合同發(fā)生重大變化。

　　(2)基金發(fā)生清盤或清算。

　　(3)基金管理人、基金托管人發(fā)生變更。

　　(4)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　重點(diǎn)突破三：禁止性行為

　　1.基金募集的禁止性行為

　　股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

　　(1)公開推介或者變相公開推介。

　　(2)推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(3)以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”“預(yù)計(jì)收益”“預(yù)測(cè)投資業(yè)績(jī)”等相關(guān)內(nèi)容。

　　(4)夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”“保證”“承諾”“保險(xiǎn)”“避險(xiǎn)”“有保障”“高收益”“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭。

　　(5)使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的措辭。

　　(6)推介或片面節(jié)選少于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。

　　(7)登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字。

　　(8)采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較，任意使用“業(yè)績(jī)最佳”“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭。

　　(9)惡意貶低同行。

　　(10)允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介。

　　(11)推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金。

　　(12)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。

　　2.基金募集的禁止性推介渠道

　　募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介股權(quán)投資基金：

　　(1)公開出版資料。

　　(2)面向社會(huì)公眾的宣傳單、布告、手冊(cè)、信函、傳真。

　　(3)海報(bào)、戶外廣告。

　　(4)電視、電影、電臺(tái)及其他音像等公共傳播媒體。

　　(5)公共網(wǎng)站、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等。

　　(6)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介。

　　(7)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)。

　　(8)未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。

　　(9)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)則禁止的其他行為。

　　試題：

　　1.下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)是法定自律性組織

　　B.基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)以營(yíng)利為目的

　　D.基金業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制

　　答案：C

　　解析：基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，不以營(yíng)利為目的。

　　2.下列不屬于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容是()。

　　A.內(nèi)控管理

　　B.資金監(jiān)管

　　C.信息披露

　　D.合同指引

　　答案：B

　　解析：我國(guó)目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律內(nèi)容主要集中在募集、合格投資者準(zhǔn)入、信息披露、內(nèi)控管理、合同指引、服務(wù)業(yè)務(wù)管理等方面。

　　3.基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.10

　　答案：C

　　解析：基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

　　4.基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記時(shí)，通常應(yīng)提交的材料或信息有()。

　�、�.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

　�、�.公司章程或者合伙協(xié)議

　�、�.主要股東或者合伙人名單

　�、�.高級(jí)管理人員的基本信息

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)外，基金管理人還應(yīng)提交的材料或信息有：①基金管理人的基本制度;②法律意見書;③基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

　　5.基金募集的禁止性行為不包括()。

　　A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　B.公開推介或者變相公開推介

　　C.推介或片面節(jié)選大于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

　　D.登載個(gè)人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字

　　答案：C

　　解析：C項(xiàng)應(yīng)為：推介或片面節(jié)選小于6個(gè)月的過往整體業(yè)績(jī)或過往基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)。

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