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2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破(11)

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  2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十四章(基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理),共三節(jié)。

  重點(diǎn)突破一:基金管理公司治理

  公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:(1)基金份額持有人利益優(yōu)先原則;(2)公司獨(dú)立運(yùn)作原則;(3)制衡原則;(4)公司的統(tǒng)一性和完整性原則;(5)股東誠(chéng)信與合作原則;(6)公平對(duì)待原則;(7)業(yè)務(wù)與信息隔離原則;(8)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則;(9)長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;(10)人員敬業(yè)原則。

  基金公司股東享有的權(quán)利包括:①收益分配權(quán);②表決和監(jiān)督權(quán);③知情權(quán)。

  重點(diǎn)突破二:基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置

  設(shè)置原則:相互制約和不相容職責(zé)分離原則;授權(quán)清晰原則;適時(shí)性原則。

  專業(yè)委員會(huì)設(shè)有投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。

  根據(jù)功能的不同,可以劃分為投資、研究、交易部門,產(chǎn)品營(yíng)銷部門,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門,后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門和其他支持性部門五大類部門。

  重點(diǎn)突破三:基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理

  基本原則:(1)全面性原則;(2)獨(dú)立性原則;(3)權(quán)責(zé)匹配原則;(4)一致性原則;(5)適時(shí)有效原則;(6)最高性原則;(7)定性和定量相結(jié)合原則。

  基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)可以分為業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)三大類;另一類風(fēng)險(xiǎn)是業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

  業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是主要責(zé)任人是公司的董事會(huì)和管理層。公司管理層和員工則主要處理操作風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)。

  試題:

  1.相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守的原則有()。

 、.基金份額持有人利益優(yōu)先原則

 、.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

 、.公司的統(tǒng)一性和完整性原則

 、.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:D

  解析:相關(guān)法律法規(guī)明確要求在基金管理公司治理中,公司、股東、董事、管理層、員工要遵守以下十大原則:①基金份額持有人利益優(yōu)先原則;②公司獨(dú)立運(yùn)作原則;③制衡原則;④公司的統(tǒng)一性和完整性原則;⑤股東誠(chéng)信與合作原則;⑥公平對(duì)待原則;⑦業(yè)務(wù)與信息隔離原則;⑧經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則;⑨長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則;⑩人員敬業(yè)原則。

  2.基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括()。

  Ⅰ.相互制約和不相容職責(zé)分離原則

 、.授權(quán)清晰原則

  Ⅲ.適時(shí)性原則

 、.指導(dǎo)性原則

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  答案:C

  解析:基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置原則包括:①相互制約和不相容職責(zé)分離原則;②授權(quán)清晰原則;③適時(shí)性原則。

  3.下列不屬于基金管理公司股東權(quán)利的是()。

  A.收益分配權(quán)

  B.表決和監(jiān)督權(quán)

  C.知情權(quán)

  D.經(jīng)營(yíng)決策權(quán)

  答案:D

  解析:基金管理公司股東的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。

  4.風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化,代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾,公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。以上內(nèi)容體現(xiàn)了基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的()原則。

  A.最高性原則

  B.全面性原則

  C.權(quán)責(zé)匹配原則

  D.定性和定量相結(jié)合原則

  答案:A

  解析:最高性原則,即風(fēng)險(xiǎn)管理作為公司的標(biāo)志與文化,代表著公司管理層對(duì)基金投資者的承諾,公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險(xiǎn)控制放在經(jīng)營(yíng)管理的首要地位并對(duì)此做出承諾。

  5.決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,并決定其薪酬待遇的是()。

  A.股東大會(huì)

  B.監(jiān)事會(huì)

  C.董事會(huì)

  D.經(jīng)理層

  答案:C

  解析:董事會(huì)決定督察長(zhǎng)的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核和薪酬管理制度,應(yīng)以合規(guī)運(yùn)作為主要標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)提高公司合規(guī)管理的有效性。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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報(bào)名
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課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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