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2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十三章(基金客戶服務(wù)),共三節(jié)。
重點(diǎn)突破一:基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)、原則、內(nèi)容
①特點(diǎn):專業(yè)性、規(guī)范性、持續(xù)性、時(shí)效性
、趦(nèi)容:售前、售中、售后服務(wù)
③原則:投資者利益優(yōu)先、有效溝通、安全第一、專業(yè)規(guī)范、適當(dāng)性管理原則。
重點(diǎn)突破二:基金客戶服務(wù)流程
基金客戶服務(wù)部門(mén)應(yīng)用以下方式提供并優(yōu)化客戶服務(wù):
(1)電話服務(wù)中心;(2)郵寄服務(wù);(3)自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信;(4)“一對(duì)一”專人服務(wù);(5)互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用;(6)媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用;(7)講座、推介會(huì)和座談會(huì);(8)微信和移動(dòng)客戶端的應(yīng)用。
重點(diǎn)突破三:投資者保護(hù)和教育
基本原則:有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代;納入證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);沒(méi)有一個(gè)固定的模式;不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
內(nèi)容:資產(chǎn)配置教育、投資決策教育、權(quán)益保護(hù)教育。
試題:
1.客戶服務(wù)是基金營(yíng)銷的重要組成部分,下列不屬于客戶服務(wù)的是()。
A.在發(fā)行新基金時(shí)群發(fā)手機(jī)短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息
B.向基金持有人解答各類疑問(wèn)
C.通過(guò)電視向基金投資者傳輸正確的投資理念
D.在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí),向投資人提供投資人權(quán)益須知
答案:A
解析:A項(xiàng),群發(fā)新基金發(fā)行的信息屬于基金宣傳推介材料,是基金銷售業(yè)務(wù)范疇。
2.基金投資者教育活動(dòng)的內(nèi)容不包括()。
A.投資者維權(quán)
B.風(fēng)險(xiǎn)提示
C.投資咨詢
D.風(fēng)險(xiǎn)教育
答案:C
解析:投資者教育主要包含三方面的內(nèi)容:①投資決策教育;②資產(chǎn)配置教育;③權(quán)益保護(hù)教育。針對(duì)投資者進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)教育、風(fēng)險(xiǎn)提示以及為投資者維權(quán)提供的有關(guān)服務(wù)已經(jīng)成為各國(guó)開(kāi)展投資者教育的重要內(nèi)容。
3.下列屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。
A.適度服務(wù)
B.安全第一
C.本金安全
D.追求收益
答案:B
解析:基金客戶服務(wù)的原則包括:①投資者利益優(yōu)先原則;②有效溝通原則;③安全第一原則;④專業(yè)規(guī)范原則;⑤適當(dāng)性管理原則。
4.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則,以下表述正確的是()。
A.投資咨詢等同于投資者教育
B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
C.投資者教育應(yīng)采取固定的模式
D.投資者教育不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作
答案:D
解析:投資者教育的基本原則有:①投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者;②投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代;③證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù),將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié);④投資者教育沒(méi)有一個(gè)固定的模式;⑤鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一,因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃;⑥投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢。
5.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定,客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存__________年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存__________年。()
A.5;5
B.5:10
C.10;15
D.15;15
答案:D
解析:《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)基金字[2007]277號(hào))規(guī)定,客戶身份資料,自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
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課程類別 | 主講老師 | 必會(huì)考點(diǎn) 精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
專項(xiàng) 提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
考點(diǎn) 串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
內(nèi)部 資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科 學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
在線課程 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ) ·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架; ·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。 |
|
難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破 ·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練; ·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。 |
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升 ·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升; ·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)! |
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果 ·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果; ·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺! |
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VIP美題·智能刷題 | ★★★ 三星題庫(kù) |
每日一練 |
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真題題庫(kù)
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★★★★★ 五星題庫(kù) |
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