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　　2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點(diǎn)突破第二十章(基金的信息披露)，共五節(jié)。

　　重點(diǎn)突破一：基金信息披露

　　1.基金信息披露的內(nèi)容

　　(1)基金招募說明書。

　　(2)基金合同。

　　(3)基金托管協(xié)議。

　　(4)基金份額發(fā)售公告。

　　(5)基金募集情況。

　　(6)基金合同生效公告。

　　(7)基金份額上市交易公告書。

　　(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。

　　(9)基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。

　　(10)基金定期報(bào)告，包括基金年度報(bào)告、基金半年度報(bào)告和基金季度報(bào)告。

　　(11)臨時(shí)報(bào)告。

　　(12)基金份額持有人大會(huì)決議。

　　(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(dòng)。

　　(14)涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟。

　　(15)澄清公告。

　　(16)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。

　　2.基金信息披露的禁止行為

　　(1)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。

　　(2)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

　　(3)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　(4)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

　　(5)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。

　　(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　重點(diǎn)突破二：基金當(dāng)事人的信息披露

　　1.基金份額持有人：

　　當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額l0%以上的持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　2.基金托管人：

　　(1)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　(2)對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值、申購(gòu)贖回價(jià)格、基金定期報(bào)告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認(rèn)。

　　(3)在基金半年度報(bào)告及年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)履行義務(wù)以及管理人是否遵規(guī)守約等情況作出說明。

　　(4)重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　(5)托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

　　(6)基金托管人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　3.基金管理人：

　　(1)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請(qǐng)材料。

　　(2)在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　(3)開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　(4)基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料。

　　(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　(6)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　(7)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

　　(8)當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。

　　(9)管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。會(huì)議召開后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并予公告。

　　(10)基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　(11)對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　試題：

　　1.基金信息披露的禁止行為，不包括()。

　　A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

　　B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

　　D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　答案：C

　　解析：基金信息披露的禁止行為包括：①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;②對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè);③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu);⑤登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

　　2.基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每__________個(gè)月結(jié)束之日起__________日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。()。

　　A.6;30

　　B.3;45

　　C.3;30

　　D.6;45

　　答案：D

　　解析：基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。

　　3.在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示不包括()。

　　A.基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn)

　　B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

　　C.不保證基金一定盈利

　　D.不保證最低收益

　　答案：B

　　解析：在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出“基金過往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　4.基金管理公司需要在每年結(jié)束后()內(nèi)，披露基金年度報(bào)告。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.90日

　　D.1年

　　答案：C

　　解析：基金年度報(bào)告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

　　5.基金信息的披露作用不包括()。

　　A.有利于管理者的管理運(yùn)作

　　B.有利于防止利益沖突與利益輸送

　　C.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

　　D.有利于防止信息濫用

　　答案：A

　　解析：基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下四個(gè)方面：①有利于投資者的價(jià)值判斷;②有利于防止利益沖突與利益輸送;③有利于提高證券市場(chǎng)的效率;④有利于防止信息濫用。

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