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　　2018年11月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考點突破第五章(基金職業(yè)道德)，共三節(jié)。

　　重點突破一：道德和職業(yè)道德

　　道德具有約束性、差異性、繼承性、具體性，道德和法律內(nèi)容轉(zhuǎn)化、相互促進(jìn)、目的一致，功能互補。

　　職業(yè)道德具有規(guī)范性、具體性、特殊性、繼承性，可以調(diào)整職業(yè)關(guān)系、提升職業(yè)素質(zhì)、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　重點突破二：守法合規(guī)

　　守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，基本要求有：(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范。

　　重點突破三：誠實守信

　　誠實守信的基本要求：(1)不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場;(2)不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭;(3)不得欺詐客戶。

　　重點突破四：專業(yè)審慎

　　專業(yè)審慎的基本要求有：(1)持證上崗;(2)持續(xù)學(xué)習(xí);(3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

　　重點突破五：客戶至上

　　客戶至上的基本要求有：(1)公平對待客戶;(2)客戶利益優(yōu)先。

　　重點突破六：忠誠盡責(zé)

　　忠誠盡責(zé)的基本要求有：(1)忠誠廉潔;(2)勤勉盡責(zé)。

　　重點突破七：保守秘密

　　要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。

　　試題：

　　1.從業(yè)人員在服務(wù)的過程中，不符合客戶至上要求的是()。

　　A.不以財富多寡作為服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.對特別客戶提供特別服務(wù)

　　C.尊重殘疾客戶

　　D.客戶利益優(yōu)先

　　答案：B

　　解析：客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。其基本要求有兩點：①客戶利益優(yōu)先;②公平對待客戶。公平對待客戶要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。

　　2.忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到()。

　�、�.忠誠廉潔

　　Ⅱ.勤勉盡責(zé)

　�、�.無私奉獻(xiàn)

　�、�.服務(wù)群眾

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面：一是忠誠廉潔;二是勤勉盡責(zé)。

　　3.道德的特征不包括()。

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德具有約束性

　　D.道德具有抽象性

　　答案：D

　　解析：道德的特征包括道德具有差異性、繼承性、約束性和具體性。

　　4.誠實守信的基本要求包括()。

　�、�.不得欺詐客戶

　　Ⅱ.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　Ⅲ.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

　�、�.對于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：誠實守信要求基金從業(yè)人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內(nèi)幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭。

　　5.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.交易合同

　　答案：B

　　解析：對員工來說，首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺，對企業(yè)忠誠，實際上是一種對職業(yè)的忠誠。

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