2018年基金從業(yè)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。掌握的層次要求考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。

　　基金從業(yè)資格考試題將圍繞大綱中的考點(diǎn)進(jìn)行，考生要認(rèn)真研究大綱與教材，充分掌握知識點(diǎn)�；�本不會出現(xiàn)考綱范圍以外的試題，試題全部圍繞考綱命題。

　　以下為科目一考試大綱中各章節(jié)要求掌握的考點(diǎn)：

　　第一章(金融市場 、資產(chǎn)管理與投資基金)

　　掌握投資基金的定義和主要類別。

　　第二章(證券投資基金概述)

　　掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

　　第三章(證券投資基金的類型)

　　掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類

　　掌握股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金類型及其特點(diǎn)

　　第四章(證券投資基金的監(jiān)管)

　　掌握基金監(jiān)管的概念、體系、原則和目標(biāo)

　　掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施

　　掌握行業(yè)自律組織對基金行業(yè)的自律管理

　　掌握對基金管理人的監(jiān)管內(nèi)容

　　掌握對基金托管人的監(jiān)管內(nèi)容

　　掌握對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)容

　　掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管

　　掌握對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

　　掌握非公開募集基金管理人登記事宜

　　掌握對非公開募集基金募集的監(jiān)管

　　掌握非公開募集基金產(chǎn)品備案制度、基金的托管及銷售

　　掌握非公開募集基金的投資運(yùn)作行為規(guī)范

　　掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度

　　第五章(基金職業(yè)道德)

　　掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

　　掌握誠實(shí)守信的含義及基本要求

　　掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

　　掌握客戶至上的含義及基本要求

　　掌握忠誠盡責(zé)的含義及基本要求

　　掌握保守秘密的含義及基本要求

　　第十六章(基金的募集、交易與登記)

　　掌握基金募集的概念與程序

　　掌握基金合同生效的條件

　　掌握基金認(rèn)購的概念

　　掌握開放式基金申購與贖回的概念

　　掌握開放式基金申購與贖回的費(fèi)用結(jié)構(gòu)

　　掌握登記機(jī)構(gòu)職責(zé)和基金份額登記流程

　　第二十章(基金的信息披露)

　　掌握基金信息披露的作用、原則和內(nèi)容

　　掌握基金信息披露的禁止性行為

　　掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求

　　第二十一章(基金客戶和銷售機(jī)構(gòu))

　　掌握基金銷售機(jī)構(gòu)的主要類型和現(xiàn)狀

　　掌握基金銷售機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入條件

　　掌握基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范

　　第二十二章(基金銷售行為規(guī)范及信息管理)

　　掌握基金銷售人員行為規(guī)范

　　掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規(guī)定

　　掌握銷售費(fèi)用內(nèi)容(原則性規(guī)范、費(fèi)用結(jié)構(gòu)和費(fèi)率水平)

　　掌握銷售費(fèi)用其他規(guī)范

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性的指導(dǎo)原則、管理制度和實(shí)施保障

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性產(chǎn)品風(fēng)險評價的要求

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當(dāng)性基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價的要求

　　掌握普通投資者與專業(yè)投資者的條件與相互轉(zhuǎn)換

　　掌握普通投資者特別保護(hù)的內(nèi)容

　　掌握合格投資者人數(shù)穿透計(jì)算、風(fēng)險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內(nèi)容

　　第二十三章(基金客戶服務(wù))

　　無

　　第二十四(基金管理人公司治理和風(fēng)險管理)

　　掌握基金管理公司治理的法規(guī)要求

　　掌握基金管理公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置

　　掌握基金管理公司風(fēng)險管理的目標(biāo)和原則

　　掌握基金管理公司風(fēng)險管理的組織架構(gòu)和職能

　　掌握基金管理公司風(fēng)險管理的風(fēng)險分類和管理程序

　　第二十五章(基金管理人的內(nèi)部控制)

　　掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

　　掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個層次

　　掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素

　　第二十六章(基金管理人的合規(guī)管理)

　　掌握合規(guī)管理的基本概念

　　掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則

　　掌握合規(guī)管理的主要活動

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