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　　監(jiān)管機構和自律組織

　　股權投資基金監(jiān)管機構和自律組織于教材第二章(股權投資基金參與主體)中內容，考綱要求理解股權投資基金政府監(jiān)管與行業(yè)自律的關系 理解我國股權投資基金的政府監(jiān)管和行業(yè)自律機構。

　　概念解析

　　1.監(jiān)管機構：專指政府監(jiān)管機構，即中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　特征：法定性、強制性。

　　主要目標：保護基金投資者合法權益，防范系統(tǒng)性金融風險。

　　監(jiān)管原則：依法監(jiān)管、高效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管。

　　2.自律組織：中國證券投資基金業(yè)協會是我國股權投資基金行業(yè)的自律組織，由基金管理人和市場服務機構共同成立，對股權投資基金業(yè)開展行業(yè)自律、協調行業(yè)關系、提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展。

　　習題精選

　　1.關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是()。

　　A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

　　B.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

　　C.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益

　　D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

　　答案.A

　　解析：行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，而不是對政府監(jiān)管的約束，A選項錯誤。其余選項均正確。

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