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　　證券投資基金的參與主體

　　證券投資基金的參與主體屬于教材第二章(證券投資基金概述)的內容，考綱要求理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運作關系。

　　概念解析

　　一、基金當事人

　　依據(jù)基金合同設立，包含：基金份額持有人、基金管理人與基金托管人。

　　1、基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

　　2、基金管理人：基金產品的募集者和管理者。

　　3、基金托管人：基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管。

　　二、基金市場服務機構

　　基金管理人、基金托管人;

　　基金銷售機構;基金銷售支付機構;基金信息技術系統(tǒng)服務機構;

　　估值核算機構;投資顧問機構;基金評價機構;律師和會計師事務所

　　基金份額登記機構：建立并管理投資人的基金賬戶;負責基金份額的登記;基金交易的確認;代理發(fā)放紅利;建立并保管基金份額持有人名冊;法律法規(guī)或份額登記服務協(xié)議規(guī)定的其他職責。

　　三、基金監(jiān)管機構和自律組織

　　1、監(jiān)管機構：中國證監(jiān)會。

　　2、基金自律組織：證券交易所和基金行業(yè)自律組織

　　習題精選

　　1.關于基金行業(yè)的主要參與者，以下表述錯誤的是( )。

　　A.基金投資者、基金管理人、基金銷售機構是基金的當事人

　　B.基金托管人對基金投資運作進行監(jiān)督

　　C.基金市場上各類中介服務機構受管理人委托，通過自己的專業(yè)服務參與基金市場

　　D.監(jiān)管機構對基金市場上的各種參與主體實施監(jiān)管

　　參考答案：A

　　參考解析：我國的證券投資基金依據(jù)基金合同設立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

　　2.以下不屬于基金市場服務機構的是()。

　　A、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

　　B、基金估值核算機構

　　C、基金銷售機構

　　D、基金投資顧問機構

　　參考答案：A

　　參考解析：證券投資基金業(yè)協(xié)會是基金自律組織。

　　3.關于基金市場的服務機構，以下表述錯誤的是()。

　　A、基金銷售機構屬于基金市場的服務機構

　　B、基金市場的服務機構還包含基金評價機構

　　C、律師事務所也屬于基金市場的服務機構

　　D、基金管理人是基金當事人，不屬于基金市場的服務機構

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人、基金托管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

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