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　　募集流程及要求

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　　本知識點屬于《私募股權(quán)投資基金》第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

　　【知識點】募集流程及要求

　　募集流程及要求

　　股權(quán)投資基金的募集流程包括以下步驟：特定對象的確定、投資者適當(dāng)性匹配、基金風(fēng)險揭示、合格投資者確認(rèn)、投資冷靜期、回訪確認(rèn)。

　　(一)特定對象的確定

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金。在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

　　(二)投資者適當(dāng)性匹配

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

　　(三)基金風(fēng)險揭示

　　在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

　　(四)合格投資者確認(rèn)

　　在完成基金風(fēng)險揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　(五)投資冷靜期

　　基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置 一定時間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

　　(六)回訪確認(rèn)

　　募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪�；卦L過程中不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

　　回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

　　1.確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)。

　　2.確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章。

　　3.確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容。

　　4.確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的基金產(chǎn)品相匹配。

　　5.確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利以及基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。

　　6.確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失。

　　7.確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利。

　　8.確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排�；�金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。

　　未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

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