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　　股權(quán)投資基金的募集方式及流程

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　　本知識點屬于《私募股權(quán)投資基金》第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

　　【知識點】股權(quán)投資基金的募集方式及流程

　　股權(quán)投資基金的募集方式及流程

　　一、股權(quán)投資基金募集人數(shù)限制

　　基金應(yīng)當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。目前，我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制如下：

　　1.公司型基金：有限公司不超過50人、股份公司不超過200人;

　　2.合伙型基金：不超過50人;

　　3.契約型基金：不超過200人。

　　以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當為合格投資者，且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當仍然符合相關(guān)法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　如果基金在募集中超過了上述的募集人數(shù)標準，無論募集機構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構(gòu)成公開發(fā)行。

　　二、投資者非法拆分

　　基金拆分主要包括份額拆分和收益權(quán)拆分。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。

　　任何機構(gòu)和個人不得為規(guī)避合格投資者標準，募集以基金份額或其收益權(quán)為投資標的的金融產(chǎn)品，或者將基金份額或其收益權(quán)進行非法拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者及其人數(shù)標準。募集機構(gòu)應(yīng)當確保投資者已知悉基金轉(zhuǎn)讓的條件。

　　投資者應(yīng)當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買基金。

　　三、禁止性募集行為

　　募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產(chǎn)和客戶資金、利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易等違法活動。

　　在推介基金時，不得宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容，不得違規(guī)使用“安全”、“保證”等措辭�；�金推介材料中應(yīng)避免出現(xiàn)相關(guān)表述。

　　基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理基金備案業(yè)務(wù)。

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的禁止性行為以及募集媒介渠道進行了較為詳細的規(guī)定。

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