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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十一章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)

　　【知識(shí)點(diǎn)】基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

　　基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范

　　(一)簽訂銷售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書(shū)面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：

　　1.銷售費(fèi)用分配的比例和方式;

　　2.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式;

　　3.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任;

　　4.反洗錢(qián)義務(wù)履行及責(zé)任劃分;

　　5.基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)。

　　(二)基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　(三)建立相關(guān)制度

　　(四)禁止提前發(fā)行

　　(五)嚴(yán)格賬戶管理

　　基金銷售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金，涉及基金銷售結(jié)算專用賬戶開(kāi)立、使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷售結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或個(gè)人以任何形式挪用基金銷售結(jié)算資金。

　　相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，基金銷售結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)。

　　(六)基金銷售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

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