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　　【內(nèi)容導航】：

　　一、股權(quán)投資基金的募集行為

　　二、募集機構(gòu)

　　三、募集機構(gòu)的資質(zhì)要求

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《私募股權(quán)投資基金》第四章股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立

　　【知識點】股權(quán)投資基金的募集行為、募集機構(gòu)、募集機構(gòu)的資質(zhì)要求

　　股權(quán)投資基金的募集行為

　　股權(quán)投資基金的募集，是指股權(quán)投資基金管理人或者受其委托的募集服務機構(gòu)向投資者募集資金用于設(shè)立股權(quán)投資基金的行為。

　　具體而言，募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認/申購(認繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　基金的募集分為自行募集和委托募集。所謂自行募集，就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料、尋找投資人的基金募集方式。委托募集，是指基金發(fā)起人委托第三方機構(gòu)代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。

　　募集機構(gòu)

　　直接募集機構(gòu)：基金管理人。

　　受托募集機構(gòu)：基金銷售機構(gòu)。

　　募集機構(gòu)的資質(zhì)要求

　　我國股權(quán)投資基金管理機構(gòu)開展募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記成為基金管理人。

　　如擬采用自行募集方式募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

　　銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足以下三個條件：

　　1.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格;

　　2.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;

　　3.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

　　目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等。

　　如擬采用委托募集方式募集，基金管理人應與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基金銷售協(xié)議。

　　從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務的人員，應當具有基金從業(yè)資格，需遵守法律、行政法規(guī)和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

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