點(diǎn)擊查看:2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總
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基金客戶釋義及投資人類型
【所屬章節(jié)】:
本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第二十一章基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)
【知識(shí)點(diǎn)】基金客戶釋義及投資人類型
基金客戶釋義及投資人類型
在基金行業(yè)中,基金客戶、基金投資人和基金持有人等稱謂均為基金公司的客戶。
(一)基金投資人——享有以下權(quán)利
分享基金財(cái)產(chǎn)收益,參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn),依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額 |
按照規(guī)定要求召開基金投資者大會(huì),對(duì)基金投資者大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) |
查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 |
對(duì)基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟等 |
基金投資者在享受權(quán)利的同時(shí),必須承擔(dān)一定的義務(wù),具體包括:
遵守基金合同; |
繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用; |
承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任; |
不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng); |
在封閉式基金存續(xù)期間,不得要求贖回基金份額; |
在封閉式基金存續(xù)期間,基金投資者必須遵守法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及基金契約規(guī)定的其他義務(wù) |
(二)基金投資人分類
按投資基金的個(gè)體不同劃分,基金投資者可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者兩類。
自然人和企業(yè)法人
(三)法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制
根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定,境內(nèi)投資者是指居住在境內(nèi)或雖居住在境外但未獲得境外所在國(guó)家或者地區(qū)永久居留簽證的中國(guó)公民、注冊(cè)在境內(nèi)的法人。
備注:3類
境外投資者是指外國(guó)的法人、自然人,以及中國(guó)香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人。
我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18-70周歲具有完全民事行為能力人,而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。
開設(shè)基金賬戶對(duì)境外投資者證件要求較高。
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