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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識點(15)

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  【內(nèi)容導(dǎo)航】:

  一、基金招募說明書

  二、基金托管協(xié)議

  【所屬章節(jié)】:

  本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十章基金的信息披露

  【知識點】基金招募說明書、基金托管協(xié)議

  基金招募說明書

  (一)招募說明書的主要披露事項

  (1)招募說明書摘要。

  (2)基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期。

  (3)基金管理人和基金托管人的基本情況。

  (4)基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限。

  (5)基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱。

  (6)基金份額申購和贖回的場所、時間、程序、數(shù)額與價格,拒絕或暫停接受申購、暫停贖回或延緩支付、巨額贖回的安排等。

  (7)基金的投資目標(biāo)、投資方向、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、投資限制。

  (8)基金資產(chǎn)的估值。

  (9)基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平、收取方式。

  (10)基金認(rèn)購費、申購費、贖回費、轉(zhuǎn)換費的費率水平、計算公式、收取方式。

  (11)出具法律意見書的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所的名稱和住所。

  (12)風(fēng)險警示內(nèi)容。

  (13)基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要。

  (二)招募說明書包含的重要信息

  1.基金運作方式:不同運作方式的基金,其交易場所和方式不同,基金產(chǎn)品的流動性不同。

  2.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式。

  3.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定,特別是買賣基金費用的相關(guān)條款。

  4.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等。

  這是招募說明書中最為重要的信息,因為它體現(xiàn)了基金產(chǎn)品的風(fēng)險收益水平,可以幫助投資者選擇與自己風(fēng)險承受能力和收益預(yù)期相符合的產(chǎn)品。

  5.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式。

  6.基金風(fēng)險提示。

  在招募說明書封面的顯著位置,管理人一般會做出“基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利,也不保證最低收益”等風(fēng)險提示。

  7.招募說明書摘要。

  該部分出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中,主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業(yè)績和費用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容,可謂是招募說明書內(nèi)容的精華。

  基金托管協(xié)議

  基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂協(xié)議。

  基金托管協(xié)議包含兩類重要信息:

  第一,基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查。

  第二,協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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