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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　二、基金銷售機(jī)構(gòu)

　　三、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點(diǎn)屬于《私募股權(quán)投資基金》第二章股權(quán)投資基金參與主體

　　【知識點(diǎn)】基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　基金財產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

　　一般來說，公募基金采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。

　　私募類型的股權(quán)投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進(jìn)行托管;

　　如果雙方選擇不進(jìn)行托管，為保障基金財產(chǎn)安全、有時基金管理人會聘請基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)。

　　托管——管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任。

　　保管——基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任。

　　基金銷售機(jī)構(gòu)

　　股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集：

　　自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金

　　委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金。

　　受托募集的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)

　　職責(zé)：為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)。

　　要求：應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時完整時提供給潛在基金投資者;

　　全面如實(shí)披露投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得隱瞞任何重要信息;

　　不得對募集材料中的信息作出任何誤導(dǎo)性陳述。

　　常見的股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)：

　　商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　1.基金管理人自身

　　2.基金份額登記機(jī)構(gòu)代為辦理——中國證券登記結(jié)算有限公司

　　提供的服務(wù)包括：

　　建立并管理投資者的基金賬戶;

　　負(fù)責(zé)基金份額的登記及資金結(jié)算;

　　基金交易確認(rèn);代理發(fā)放紅利;

　　保管投資者名冊。

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