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2018年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)(2)

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　　【內(nèi)容導(dǎo)航】：

　　一、LOF的上市交易、申購與贖回

　　二、QDII基金的申購和贖回

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識(shí)點(diǎn)屬于《基金法律法規(guī)》第十六章基金的募集、交易與登記

　　【知識(shí)點(diǎn)】LOF的上市交易、申購與贖回、QDII基金的申購和贖回

　　LOF的上市交易、申購與贖回

　　(一)LOF的上市交易

　　LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜小?/P>

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　(二)LOF份額的申購和贖回

1.注冊(cè)登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)（TA系統(tǒng)）內(nèi)的基金份額，可通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)在場外辦理LOF的申購和贖回

2.登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)的基金份額，也可以通過具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合風(fēng)險(xiǎn)控制要求的深圳證券交易所會(huì)員單位在場內(nèi)辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

　　(三)LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請(qǐng)贖回。

　　(四)LOF與ETF的區(qū)別

　　1.申購和贖回的標(biāo)的不同

　　2.申購和贖回的場所不同

　　3.對(duì)申購和贖回限制不同

　　4.在二級(jí)市場的凈值報(bào)價(jià)不同

　　5.基金投資策略不同

　　QDII基金的申購和贖回

　　(一)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點(diǎn)

1.申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行QDII基金的申購與贖回

2.申購和贖回的開放時(shí)間。開放時(shí)間為9:30－11:30，13:00－15:00

3.申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似

　　(二)QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別

　　1.幣種。一般情況下，QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣，但基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下，接受其他幣種的申購和贖回，并提前公告。

　　2.申購和贖回登記。一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

　　對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

　　3.拒絕或暫停申購的情形。因?yàn)镼DII基金主要投資于海外市場，所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同，如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長：20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測試備考效果；
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 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長：20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測試備考效果；
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
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共計(jì)567課時(shí)
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講義已上傳
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金融市場與監(jiān)管
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