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　　【內(nèi)容導航】：

　　1.建立信息披露風險責任制

　　2.信息披露前的合規(guī)檢查

　　【所屬章節(jié)】：

　　本知識點屬于《基金法律法規(guī)》第二十五章基金管理人的合規(guī)管理

　　【知識點】信息披露合規(guī)性風險

　　信息披露合規(guī)性風險

　　信息披露合規(guī)性風險管理主要措施包括：

　　(1)建立信息披露風險責任制，將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。

　　(2)信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

　　反洗錢合規(guī)性風險

　　反洗錢合規(guī)性風險管理措施主要包括：

　　(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。

　　(2)制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。

　　(3)從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。

　　(4)嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。

　　(5)建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。

　　【例題1·單選題】下列不屬于合規(guī)風險主要種類的是( )。

　　A.監(jiān)管合規(guī)風險

　　B.信息披露合規(guī)性風險

　　C.反洗錢合規(guī)風險

　　D.投資合規(guī)性風險

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)管理風險的主要種類。

　　【例題2·單選題】制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于( )合規(guī)風險的主要管理措施。

　　A.反洗錢

　　B.銷售

　　C.信息披露

　　D.投資

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。

　　【例題3·單選題】下列不屬于投資合規(guī)性風險管理措施的是( )。

　　A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

　　B.通過在交易系統(tǒng)中設置風險參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

　　C.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　D.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

　　【答案】A

　　【解析】本題考查合規(guī)風險及管理措施。

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