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基金托管人
第三十二條 基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
第三十三條 擔(dān)任基金托管人,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
(一)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;
(二)設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);
(三)取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);
(四)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;
(五)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);
(六)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
(七)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第三十四條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。
本法第十六條的規(guī)定,適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員。
第三十五條 基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu),不得相互出資或者持有股份。
第三十六條 基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):
(一)安全保管基金財(cái)產(chǎn);
(二)按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);
(三)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù),確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
(七)對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);
(八)復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;
(十一)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
第三十七條 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定,或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第三十八條 本法第二十一條、第二十三條的規(guī)定,適用于基金托管人。
第三十九條 基金托管人不再具備本法規(guī)定的條件,或者未能勤勉盡責(zé),在履行本法規(guī)定的職責(zé)時(shí)存在重大失誤的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正;逾期未改正,或者其行為嚴(yán)重影響所托管基金的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人利益的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:
(一)限制業(yè)務(wù)活動(dòng),責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù);
(二)責(zé)令更換負(fù)有責(zé)任的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級(jí)管理人員。
基金托管人整改后,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報(bào)告;經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
第四十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:
(一)連續(xù)三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的;
(二)違反本法規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的;
(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第四十一條 有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:
(一)被依法取消基金托管資格;
(二)被基金份額持有人大會(huì)解任;
(三)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);
(四)基金合同約定的其他情形。
第四十二條 基金托管人職責(zé)終止的,基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時(shí)基金托管人。
基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì),并將審計(jì)結(jié)果予以公告,同時(shí)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
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2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)歸納匯總
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
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法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
私募股權(quán)投資 | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
證券投資 | 伊墨 | 報(bào)名 |
在線(xiàn)課程 |
2022年全程班 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
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