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　　證券投資基金試點發(fā)展階段

　　按照中國的證券投資基金業(yè)依主管機關管轄權力過渡、基金監(jiān)管法規(guī)的頒布、基金市場主流品種的變化、百姓對基金的認識等為線索，將我國基金業(yè)的發(fā)展劃分為如下幾個階段。

　　證券投資基金試點發(fā)展階段(1 998--2002年)

　　1997年11月當時的國務院證券委員會頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了法律基礎，1998年3月27日，經中國證監(jiān)會批準，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。隨后，1998年4月華夏基金公司發(fā)起設立了興華基金，華安基金管理公司發(fā)起設立了安信基金。最早發(fā)行的封閉式基金受到市場的熱烈追捧，比如基金開元和金泰的申購戶數(shù)分別達到95.8萬戶與119.8萬戶，中簽率不足2.5%。

　　基金試點的當年，我國共設立了5家基金管理公司，管理封閉式基金5只(單只基金的規(guī)模同為20億元)，基金募集規(guī)模100億份，年末基金凈資產合計107.4億元。

　　1999年有5家新的基金管理公司獲準設立，使基金管理公司的數(shù)量增加到10家，這10家基金管理公司是我國的第一批基金管理公司，也被市場稱為“老十家”。

　　在新基金快速發(fā)展的同時，中國證監(jiān)會開始著手對原有投資基金(即“老基金”)進行清理規(guī)范，將老基金資產置換后合并擴募改制成為新的證券投資基金。2000年共有36只“老基金”改制成為了11只證券投資基金，基金的數(shù)量在2000年年底達到了33只。同時新成立了6家基金管理公司，由它們管理改制后的基金。

　　在封閉式基金成功試點的基礎上，2000年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》，由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生，到2001年年底，我國已有華安創(chuàng)新、南方穩(wěn)健和華夏成長等3只開放式基金，2002年年底開放式基金迅速發(fā)展到17只，規(guī)模566億份。開放式基金的發(fā)展為我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展注入了新的活力，并在很大程度上為我國基金產品的創(chuàng)新開辟了廣闊的天地。到2003年年底，我國開放式基金在數(shù)量上已超過封閉式基金成為證券投資基金的主要形式，資產凈值不相上下。之后，開放式基金的數(shù)目和資產規(guī)模均遠遠超過封閉式基金。

　　2002年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。

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