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2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點解析(7)

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  1、封閉式基金是指基金的發(fā)起人在設(shè)立基金時,限定了基金單位的發(fā)行總額,籌足總額后,基金即宣告成立,并進行封閉,在一定時期內(nèi)不再接受新的投資。

  2、基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險,保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃,在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上,通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

  3、開放式基金合同生效后,可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回,但該期限最長不超過3個月。

  4、基金募集失敗則基金管理人以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期存款利息。

  5、私募登記資料:填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。登記時限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

  6、基金管理人的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查,出具合規(guī)意見書,并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

  7、基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議,主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確;鹭敭a(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

  8、開放式基金凈值每日披露,封閉式基金凈值每周披露一次。

  9、公募基金客戶服務(wù)的原則:客戶至上原則,有效溝通原則,安全第一原則,專業(yè)規(guī)范原則。

  10、巨額贖回是指當(dāng)開放式基金的當(dāng)日凈贖回量(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過基金規(guī)模的10%。

  11、注冊登記機構(gòu)的責(zé)任:(1)建立并管理投資者基金份額賬戶;(2)負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易;(3)發(fā)放紅利;(4)建立并保管基金投資者名冊;(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  12、根據(jù)債券發(fā)行者,可將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日,可將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級,可將債券分為低等級債券、高等級債券等。根據(jù)自身特點,可分為標(biāo)準(zhǔn)債券型基金、普通債券型基金、其他策略型的債券基金(如可轉(zhuǎn)債基金)。

  13、上市交易公告書中披露的基金品種:封閉式基金、上市開放式基金( LOF)和交易型開放式指數(shù)基金( ETF)以及分級基金子份額。

  14、基金代銷機構(gòu)包括:商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)以及獨立基金銷售機構(gòu)。

  15、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé),進行調(diào)查或檢查時,不得少于2人,并應(yīng)出示合法證件;對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

  16、基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人,又是基金的主要服務(wù)機構(gòu)。

  17、除基金管理人與基金托管人外,基金市場還有許多面向基金提供各類服務(wù)的其他機構(gòu)。這些機構(gòu)主要包括基金銷售機構(gòu)、銷售支付機構(gòu)、份額登記機構(gòu)、估值核算機構(gòu)、投資顧問機構(gòu)、評價機構(gòu)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)以及律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等。

  18、認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

  19、董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任,履行以下合規(guī)職責(zé):(1)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策,監(jiān)督合規(guī)政策的實施,并對實施情況進行年度評估。(2)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報告,對年度合規(guī)報告中反映出的問題,采取措施解決。(3)根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項。(4)決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能。(5)保證合規(guī)負(fù)責(zé)人獨立與董事會、董事會相關(guān)委員會,如審計委員會或者其他專業(yè)委員會溝通。(6)公司章程規(guī)定的其他合規(guī)責(zé)任。

  20、適時性原則:內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

 

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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