點擊查看：2017基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》重點解析匯總

　　1、行為監(jiān)控以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)控人員的活動。

　　2、基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行的信息披露。

　　3、基金的轉(zhuǎn)換費由：“轉(zhuǎn)出基金的贖回費”和“申購費補差”組成。“申購費補差”指兩只轉(zhuǎn)換的基金申購費率的差額部分。轉(zhuǎn)換費率=與轉(zhuǎn)入基金的申購費的差值+轉(zhuǎn)出基金的贖回費。

　　4、基金業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。會員分為三類：普通會員、聯(lián)席會員、特別會員。普通會員包含：基金管理人和基金托管人;聯(lián)席會員包含：基金服務(wù)機構(gòu);特別會員包含：證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機構(gòu)。

　　5、申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。(申請的成功與否應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購申請被確認(rèn)無效的，認(rèn)購資金將退回投資人資金賬戶。認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集期結(jié)束后才能確認(rèn)。)

　　6、注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會提交下列文件：①申請報告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說明書草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定提交的其他文件。

　　7、場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設(shè)置贖回費率;場內(nèi)贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率。贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

　　8、內(nèi)幕交易，是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。

　　9、職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。它既是對從業(yè)人員在職業(yè)活動中行為的要求，同時又是職業(yè)對社會所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。職業(yè)道德具有特殊性、繼承性、規(guī)范性、具體性。

　　10、崗位教育，是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后，對其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過在職培訓(xùn)的方式來完成。

　　11、研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容：(1)研究工作應(yīng)保持獨立、客觀。(2)建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法。(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫。(4)建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。

　　12、托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　13、基金信息披露包含：(1)基金招募說明書(2)基金合同(3)基金托管協(xié)議(4)基金份額發(fā)售公告(5)基金募集情況(6)基金合同生效公告(7)基金份額上市交易公告書(8)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值(9)基金份額申購、贖回價格(10)基金定期報告，包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告(11)臨時報告(12)基金份額持有人大會決議(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動(14)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟(15)澄清公告(16)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

　　14、基金監(jiān)管的基本原則，是貫穿于基金監(jiān)管活動始終的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則�；�金監(jiān)管的基本原則包括：(一)保障投資人利益原則;(二)適度監(jiān)管原則; (三)高效監(jiān)管原則; (四)依法監(jiān)管原則; (五)審慎監(jiān)管原則; (六)公開、公平、公正監(jiān)管原則。

　　15、基金根據(jù)法律形式可以將基金分為契約型基金、公司型基金等。根據(jù)運作方式可以將基金分為封閉式基金和開放式基金。根據(jù)投資對象可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金等。根據(jù)投資目標(biāo)可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。根據(jù)投資理念可以將基金分為主動型基金與被動(指數(shù))型基金。根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。根據(jù)基金的資金來源和用途可以將基金分為在岸基金和離岸基金。

　　16、設(shè)立基金管理公司的條件: (1)股東符合《證券投資基金法》和《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定;(2)有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程;(3)注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資;(4)有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格;(5)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;(6)設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位;(7)有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度;(8)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　17、投資者購買基金就相當(dāng)于用很少的資金購買了一籃子股票。在多數(shù)情況下，某些股票價格下跌造成的損失可以用其他股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補，因此可以充分享受到組合投資、分散風(fēng)險的好處。

　　18、ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市。證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV)，供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

　　19、投資者教育，是指針對個人投資者所進(jìn)行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項系統(tǒng)的社會活動。其目的就是用簡單的語言向投資者解釋他們在投資過程中所面臨的各種問題以及應(yīng)對措施。

　　20、認(rèn)購費率計算：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率) 認(rèn)購費用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額(注：對于適用固定金額認(rèn)購費的認(rèn)購，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額)

掃描/長按二維碼幫助基金考試通關(guān)

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金萬題庫下載|微信搜索”萬題庫基從資格考試“

　　相關(guān)推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習(xí)題匯總