點(diǎn)擊查看：2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識(shí)匯總 

　　數(shù)字信息

　　1、向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬的，必須采用承銷團(tuán);

　　2、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為10年或15年，開放式基金無發(fā)行規(guī)模限制

　　3、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性決定既非基金份額持有人的債務(wù)的擔(dān)保，也非基金管理人和基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)的擔(dān)保。

　　4、證券交易所終止上市公司股票發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

　　5、證券記憶所終止上市公司債券發(fā)行的情形，有一個(gè)是：公司最近兩年連續(xù)虧損。

　　6、以協(xié)議方式收購上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，予以公告;

　　7、協(xié)議收購，收購上市公司的股份達(dá)成30%時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)到向所有股東發(fā)出要約;

　　8、基金管理人的義務(wù)：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊、記錄15年以上;

　　9、基金管理公司的注冊資本不低于1億元，必須是實(shí)繳資本。

　　10、基金公司主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東，還應(yīng)具備：

　　Ø 注冊資本不低于3億元;

　　Ø 持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度;

　　Ø 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　Ø 具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)等無不良記錄。

　　11、期貨公司注冊資本最低限額為3000萬;董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;主要股東及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年無重大違法違規(guī)行為。

　　12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

　　13、證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　14、證券公司會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告;每月結(jié)束7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　15、有限責(zé)任公司只能采取發(fā)起設(shè)立

　　16、設(shè)立有限責(zé)任公司，股東不能超過50個(gè)，股東可以是自然人、也可以是法人。

　　17、首次股東會(huì)會(huì)議由出資最多的股東召集和主持

　　18、有限公司董事會(huì)成員3-13人，董事任期不超過三年，董事、高級管理人員不兼任理事

　　19、股份有限公司董事會(huì)成員是5-19人，監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人，監(jiān)事會(huì)6個(gè)月至少召開一次。

　　20、公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金;公司法定公積金累計(jì)額達(dá)到公司注冊資本的50%以上，可以不再提取。

　　21、資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損，法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。

　　22、證券法規(guī)定，證券的代銷和包銷期最長不得超過90日。

　　23、證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷和包銷兩種方式。

　　24、向不特定對象發(fā)行證券面值總額超過5000萬元的，必須采取承銷團(tuán)的方式來銷售。

　　25、證券在證券交易所上市交易的，證券法規(guī)定采用集中競價(jià)交易方式，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。

　　26、股票暫停：公司最近3年連續(xù)虧損;終止股票上市：最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利。

　　27、暫停債券上市：公司最近2年連續(xù)虧損。

　　28、公司合并的，應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。 29、收購要約的期限是30~60天

　　30、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15天內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。

　　31、期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東貨幣出資比例不得低于85%。

　　32、期貨交易管理?xiàng)l例，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。 33、證券公司每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。

　　34、公司合并可以采取

　　吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，新設(shè)合并又稱為創(chuàng)設(shè)合并。

　　【重點(diǎn)1】

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000萬元;本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;最近三年的年均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息和其他3條。

　　【重點(diǎn)2】

　　公司申請債券上市的，滿足以下條件：公司債券的期限為1年以上;公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬等。

　　【重點(diǎn)3】主承銷人應(yīng)當(dāng)具備的主要條件如下：

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