點擊查看：2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》章節(jié)知識點匯總

　　第 1 題：單選題公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人，并于( )日內在報紙上公告。

　　A、20，10 B、20，30 C、10，20 D、10，30

　　第 2 題：單選題( )在基金管理人登記、基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務。

　　A、證券業(yè)協會 B、證監(jiān)會 C、證券公司 D、基金業(yè)協會

　　第 3 題：單選題《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，已登記不滿( )且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業(yè)協會將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、9個月 B、10個月 C、11個月 D、12個月

　　第 4 題：單選題私募基金管理人等相關機構及其從業(yè)人員有向非合格投資者募資或者變相公募違規(guī)情形的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處( )萬元以下罰款。

　　A、1 B、8 C、3 D、10

　　第 5 題：單選題股權投資基金在投資者的資產配置中的特點是()

　　A、低風險、高期望收益 B、低風險、穩(wěn)定收益 C、高風險、低期望收益 D、高風險、高期望收益

　　第 6 題：單選題2號《私募投資基金合同指引》適用于哪種基金類型( )。

　　A、公司型 B、契約型 C、合伙型 D、私募型

　　第 7 題：單選題下列哪些屬于股權投資基金的投資者( )

　�、�.個人投資者 Ⅱ.工商企業(yè) Ⅲ.金融機構 Ⅳ.社會保障基金

　　A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 8 題：單選題( )，中國證券基金業(yè)協會發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

　　A、2013年6月1日 B、2016年5月4日 C、2016年2月5日 D、2016年7月15日

　　第 9 題：單選題法律盡調更多的是定位于風險發(fā)現，其目的主要有( )。

　�、�、確認目標企業(yè)的合法成立和有效存續(xù) Ⅱ、核查目標企業(yè)所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

　�、�、充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產權(如土地所有

　　權)、業(yè)務資質以及其控股結構的合法合規(guī)

　�、簟�發(fā)現和分析目標企業(yè)現存的法律問題和風險并提出解決方案，出具法律意見并將之作為準備交易文件的重要依據

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 10 題：單選題保護性條款是為保護股權投資基金利益而進行的安排，根據該條款，目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或對投資人利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得( )的同意。

　　A、股權投資基金 B、董事長 C、股東大會 D、投資人

　　第 11 題：單選題關于行業(yè)自律管理的法律依據除了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》之外，還有( )。

　　A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金管理暫行辦法》 C、《證券投資基金運作管理辦法》 D、《私募投資基金募集行為管理辦法》

　　第 12 題：單選題項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協議，或投資條款清單(TermSheet),通常由投資方提出，內容一般包括投資達成的( )。

　�、�、條件 Ⅱ、投資方建議的主要投資條款 Ⅲ、保密條款 Ⅳ、排他性條款。

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 13 題：單選題目前具有基金銷售業(yè)務資格的主體包括( )等。

　　Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司 Ⅱ、期貨公司、保險機構 Ⅲ、證券投資咨詢機構 Ⅳ、獨立基金銷售機構

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 14 題：單選題以下屬于管理人內部控制原則的是( )。

　　Ⅰ.全面性原則 Ⅱ.相互制約原則 Ⅲ.執(zhí)行有效原則 Ⅳ.成本效益原則

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 15 題：單選題關于適度監(jiān)管原則，錯誤的說法是( )

　　A、股權投資基金實行適度監(jiān)管原則。

　　B、基金管理人和基金進行前置審批，基于中國證券投資基金業(yè)協會的登記備案信息，進行事后行業(yè)信息統(tǒng)計、風險監(jiān)測和必要的檢查。

　　C、除基金合同另有約定外，應當由基金托管人托管。

　　D、充分發(fā)揮基金行業(yè)協會作用，進行統(tǒng)計監(jiān)測和糾紛調解等，并通過制定行業(yè)自律規(guī)則實現會員的自我管理。

　　第 16 題：單選題如下幾個概念，錯誤的是()

　　A、公司每一納稅年度的收人總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額，為應納稅所得額

　　B、應納稅所得額乘以適用稅率，減除依照《企業(yè)所得稅法》關于稅收優(yōu)惠的規(guī)定減免和抵免的稅額后的余額，為應納稅額。

　　C、公司以貨幣形式和非貨幣形式從各種來源取得的收入，為收入總額 D、收入總額不包括接收捐贈的收入

　　第 17 題：單選題以下關于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是( )。

　　A、基金財產投資的相關稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權投資業(yè)務的契約型股權投資基金的稅收政策有待進一步明確

　　B、《信托法》及相關部門規(guī)章中并沒有涉及信托產品的稅收處理問題，稅務機構目前也尚未出臺關于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

　　C、實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收

　　D、由于相關稅收政策可能最終明確，并與現行的實際操作產生影響，中國證券投資基金業(yè)協會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

　　第 18 題：單選題現場調查是( )不可或缺的環(huán)節(jié)。

　　A、法律盡職調查 B、業(yè)務盡職調查 C、財務盡職調查 D、風險盡職調查

　　第 19 題：單選題基金募集過程中，募集機構應當承擔( )等相關責任。

　�、�、恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突 Ⅱ、履行說明義務、反洗錢義務等相關義務

　�、�、承擔特定對象確定、投資者適當性審查、基金推介 Ⅳ、及合格投資者確認

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 20 題：單選題合伙型基金的特點包括( )。

　�、�.運作模式簡單、靈活 Ⅱ.所有權與管理權相分離 Ⅲ.融資結構靈活 Ⅳ.避免雙重稅收

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 21 題：單選題國內所稱“股權投資基金”，其全稱應為( )

　　A、私人股權投資基金 B、私募投資基金 C、私人投資基金 D、私募股權投資基金

　　第 22 題：單選題私募基金管理人應當保存私募基金內部控制活動等方面的信息及相關資料確保信息的完整、連續(xù)、準確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A、1 B、3 C、10 D、8

　　第 23 題：單選題股權投資基金流動性( )。

　　A、強 B、不確定 C、適中 D、差

　　第 24 題：單選題折現現金流法是通過預測企業(yè)未來的現金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現金流折現值的總和，包括( )和自由現金流模型等。

　　A、盈利模型 B、紅利模型 C、資產模型 D、估值模型

　　第 25 題：單選題公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )的.可以不再提取。

　　A、10%，50% B、10%，25% C、20%，30% D、10%，30%

　　第 26 題：單選題有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表( )以上表決權的股東通過。

　　A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、2/5

　　第 27 題：單選題關于禁止性募集行為的說法，錯誤的是( )。

　　A、募集機構及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財產和客戶資金、利用基金相關的未公開信息進行交易等違

　　法活動。 B、在推介基金時，不得宣傳“預期收益”、“預計收益”、“預測投資業(yè)績”等相關內容。

　　C、可使用“安全”、“保證”等措辭�；�金推介材料中可出現相關表述。

　　D、基金管理人如果委托未取得基金銷售業(yè)務資格的機構募集基金的，中國證券投資基金業(yè)協會將不予辦

　　理基金備案業(yè)務。

　　第 28 題：單選題下列關于《公司法》中合伙企業(yè)解散、清算規(guī)則說法錯誤的是( )。

　　A、清算結束，清算人應當編制清算報告，經全體合伙人簽名、蓋章后，在十五日內向企業(yè)登記機關報送清算報告，申請辦理合伙人企業(yè)注銷登記。

　　B、合伙企業(yè)依法被宣告破產的，對普通合伙人對合伙企業(yè)債務不承擔無限連帶責任。

　　C、合伙企業(yè)不能清償到期債務的，債權人可以依法向人民法院提出破產清算申請，也可以要求普通人合伙人清償。

　　D、合伙企業(yè)注銷后，原普通合伙人對合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務仍應承擔無限連帶責任。

　　第 29 題：單選題重組上市一般路徑有( )

　�、�、上市公司以非公開發(fā)行方式直接向收購方發(fā)行股份購買其資產 Ⅱ、非上市公司首先通過協議或直接二級市場購買等方式取得上市公司控制權

　�、�、非上市公司直接在一級市場購買 Ⅳ、上市公司在一級市場購買資產

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 30 題：單選題基金拆分主要包括份額拆分和( )。兩種拆分都會突破合格投資者的標準，因此被嚴格禁止。

　　A、損益權拆分 B、收益權拆分 C、資產權拆分 D、購買權拆分

　　第 31 題：單選題增值服務通常包括以下幾方面的內容( )。

　　Ⅰ、為企業(yè)提供管理咨詢服務，上市輔導及并購整合 Ⅱ、完善公司治理結構 Ⅲ、規(guī)范財務管理系統(tǒng) Ⅳ、提供再融資服務，提供外部關系網絡

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 32 題：單選題現行的《公司法》對公司的注冊資本限額、繳付安排及出資方式等方面不再由法律作強制性規(guī)定(除非法律、行政法規(guī)、國務院有另外規(guī)定)，全部由公司章程進行規(guī)定，因此可根據基金情況進行適應性約定。這樣的基金叫做( )。

　　A、合伙型基金 B、公司型基金 C、契約型基金 D、有限合伙基金

　　第 33 題：單選題股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為相對估值和( )。

　　A、絕對估值 B、衡量估值 C、折現現金流法 D、套現估值

　　第 34 題：單選題管理指標主要包括( )情況等。

　　Ⅰ、公司戰(zhàn)略與業(yè)務定位、經營風險控制情況 Ⅱ、股東關系與公司治理 Ⅲ、高級管理人員盡職與異動情況 Ⅳ、重大經營管理問題、危機事件處理

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 35 題：單選題中國證監(jiān)會及其派出機構對創(chuàng)業(yè)投資基金在( )檢查等環(huán)節(jié)，采取區(qū)別于其他私募基金的差異化監(jiān)督管理。

　　A、持有人 B、募集來源 C、投資者 D、投資方向

　　第 36 題：單選題我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在( )登記成為基金管理人。

　　A、中國證監(jiān)會 B、中國證券投資基金業(yè)協會 C、國務院證券監(jiān)督管理機構 D、中國證券業(yè)協會

　　第 37 題：單選題股權投資基金的項目退出主要方式有( )。

　�、瘛⒐煞萆鲜修D讓 Ⅱ、掛牌轉讓退出 Ⅲ、股權轉讓退出 Ⅳ、清算退出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　第 38 題：單選題國有企業(yè)股權非上市轉讓通過產權交易機構網站分階段對外披露產權轉讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、3 B、5 C、10 D、20

　　第 39 題：單選題有限責任公司的股東承擔( )。

　　A、有限責任 B、無限責任 C、有限責任和無限責任 D、不承擔責任

　　第 40 題：單選題關于管理人內部控制的主要控制活動要求，說法錯誤的是( )

　　A、授權控制應當貫穿于股權投資基金管理人資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)的始終。

　　B、股權投資基金管理人自行募集股權投資基金的，應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全;股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度。

　　C、股權投資基金管理人應建立健全相關機制，防范管理的各股權投資基金之間的利益輸送和利益沖突

　　D、股權投資基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每半年開展一次全面的外包業(yè)務風險評估。

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