>>>2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)歸納匯總

　　一、 對(duì)從業(yè)人員從業(yè)資格的基本要求

　　管理人，至少2名高管取得資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)有資格。合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。

　　二、 從業(yè)資格的取得方式及維持有效性的條件

　　獲得資格的兩個(gè)途徑：

　　1)通過(guò)考試，通過(guò)科目一和科目二，或通過(guò)科目一和科目三，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格;

　　2)通過(guò)資格認(rèn)定，根據(jù)2016年2月5日基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答(九)》，符合條件的基金管理人的高管可通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定從業(yè)資格。

　　已取得資格的人員，每年完成15學(xué)時(shí)后續(xù)培訓(xùn)方可維持從業(yè)資格。

　　三、 從業(yè)人員資格認(rèn)定的條件

　　符合下列條件之一的私募基金高管，通過(guò)科目一，可申請(qǐng)認(rèn)定從業(yè)資格認(rèn)定：

　　1)近三年從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且年均規(guī)模1000萬(wàn)以上。

　　2)已通過(guò)證券從業(yè)資格(不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》科目、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師(CFA)等考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高管等。

　　符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交托管人或服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的近三年資產(chǎn)管理規(guī)模證明或相關(guān)資格證書(shū)或證明。

　　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金高管，可申請(qǐng)資格認(rèn)定：

　　1)從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)投)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目，提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　2)擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億的大中型企業(yè)高管，且從業(yè)12年及以上，提交企業(yè)和個(gè)人相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　3)從事社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理工作12年及以上的高管，提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明。

　　4)在大專(zhuān)院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專(zhuān)業(yè)教學(xué)研究12年及以上，獲得教授或研究員職稱的，提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名推薦信，信中附推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。

　　符合上述之一，由個(gè)人或機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交：個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書(shū);個(gè)人基本情況登記表;相關(guān)證明材料。

　　參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。

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