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2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(34)

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  >>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點匯總

  基金客戶信息資料對基金公司而言至關(guān)重要;鸸炯訌娍蛻粢(guī)范管理,有利于交易委托糾紛的解決,保護廣大投資者合法權(quán)益;有利于保障基金經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)安全運行,保證客戶資產(chǎn)和交易安全,提高交易中斷的后期處理能力;有利于建立網(wǎng)上交易身份認(rèn)證機制,提高網(wǎng)上交易安全防范能力。

  (一)基金客戶信息的內(nèi)容

  基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶信息主要分為兩類,分別是:①客戶賬戶信息?蛻糍~戶信息包括賬號、賬戶開立時間、開戶行、賬戶余額、賬戶交易情況等。②客戶交易記錄信息。客戶交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿以及有關(guān)規(guī)定要求的反映交易真實情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料?蛻艚灰子涗浿饕ǹ蛻艚灰捉K端信息,主要內(nèi)容是客戶通過基金經(jīng)營機構(gòu)下達(dá)交易指令的交易終端特征代碼。客戶交易終端信息是客戶委托記錄、交易記錄的重要組成部分,包括但不限于以下內(nèi)容:電話號碼、互聯(lián)網(wǎng)通信協(xié)議地址(IP地址)、媒介訪問控制地址(MAC地址)以及其他能識別客戶交易終端的特征代碼。

  (二)基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息管理保密要求

  基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度,對易發(fā)生客戶信息泄露的環(huán)節(jié)進行充分排查,明確規(guī)定各部門、崗位和人員的管理責(zé)任,加強客戶信息管理的權(quán)限設(shè)置,形成相互監(jiān)督、相互制約的管理機制,切實防止信息泄露或濫用事件的發(fā)生。

  基金經(jīng)營機構(gòu)要完善信息安全技術(shù)防范措施,確保客戶信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環(huán)節(jié)中不被泄露。基金經(jīng)營機構(gòu)不得篡改、違法使用客戶信啟、。使用客戶信息時,應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的,并不得進行以下行為:①出售客戶信息;②向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息,但為客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)所必需并經(jīng)客戶本人書面授權(quán)或同意的,以及法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的除外;③在客戶提出反對的情況下,將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動。

  基金經(jīng)營機構(gòu)通過格式條款取得客戶書面授權(quán)或同意的,應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確該授權(quán)或同意所適用的向他人提供客戶信息的范圍和具體情形。同時,還應(yīng)當(dāng)在協(xié)議的醒目位置使用通俗易懂的語言明確提示該授權(quán)或同意的可能后果,并在客戶簽署協(xié)議時提醒其注意上述提示。

  (三)基金經(jīng)營機構(gòu)客戶信息保存期限有關(guān)規(guī)定

  對于不同類型的客戶信息的保管期限,基金管理部門有著不同的規(guī)定:①客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。②客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存5年。其中,對于客戶交易終端信息,基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范對客戶的主要開戶資料進行電子化,并妥善保存在信息系統(tǒng)中。基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化,存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化;鸾(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年;鸾(jīng)營機構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料,保存期限不得少于6個月。

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  2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
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真題題庫
模擬題庫
★★★★
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★★★★★
五星題庫
高頻常考
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VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
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證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
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