>>>2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點歸納匯總

　　一、管理人內(nèi)部控制的作用

　　管理人內(nèi)部控制的作用主要包括：

　　(1)保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　(2)防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

　　(3)保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整。

　　(4)確保基金和基金管理人的財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

　　二、管理人內(nèi)部控制的原則

　　管理人內(nèi)部控制的原則主要包括：

　　(1)全面性原則

　　(2)相互制約原則

　　(3)執(zhí)行有效原則

　　(4)獨立性原則

　　(5)成本效益原則

　　(6)適時性原則

　　三、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成

　　(1)內(nèi)部環(huán)境

　　(2)風(fēng)險評估

　　(3)控制活動

　　(4)信息與溝通

　　(5)內(nèi)部監(jiān)督

　　四、管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求

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