>>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點(diǎn)匯總
(1)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求,完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng),健全內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng),加強(qiáng)后臺管理系統(tǒng)對費(fèi)率的合規(guī)控制,強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)基金銷售費(fèi)用的統(tǒng)一管理和監(jiān)督。
(2)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用;未經(jīng)招募說明書載明并公告,不得對不同投資人適用不同費(fèi)率。
(3)基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定,雙方在申購(認(rèn)購)費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等銷售費(fèi)用的分成比例,并據(jù)此就各自實(shí)際取得的銷售費(fèi)用確認(rèn)基金銷售收入,如實(shí)核算、記賬,依法納稅。
(4)基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金管理人的基金產(chǎn)品前,應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議,約定支付報(bào)酬的比例和方式;鸸芾砣伺c基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi),用以向基金銷售機(jī)構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用,客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)中列支。
(5)基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式,除客戶維護(hù)費(fèi)外,不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議。
(6)基金管理人不得向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi),不得在基金銷售協(xié)議之外支付或變相支付銷售傭金或報(bào)酬獎(jiǎng)勵(lì)。
(7)基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動中,不得有下列行為:①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),或通過先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;
、萜渌`反法律、行政法規(guī)的規(guī)定,擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。
(8)基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說明書及基金份額發(fā)信公告中載明以下有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息內(nèi)容:①基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn);②以簡單明了的格式和舉例方式向投資人說明基金銷售費(fèi)用水平;③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)。
(9)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額,并說明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
(10)基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。
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2017年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資》考點(diǎn)歸納匯總
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