>>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點匯總

　　(一)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形違規(guī)情形主要包括以下三種：

　　(1)未履行報送手續(xù)。

　　(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。

　　(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。

　　(二)行政監(jiān)管處罰措施

　　出現(xiàn)上述情形的，將視違規(guī)程度由中國證監(jiān)會或證監(jiān)局依法采取以下行政監(jiān)管或行政處罰措施：

　　(1)提示基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行改正。

　　(2)對基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)出具監(jiān)管警示函。

　　(3)對在6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會。基金宣傳推介材料自報送中國證監(jiān)會之日起l0 日后，方可使用;在上述期限內(nèi)，中國證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)基金宣傳推介材料不符合有關(guān)規(guī)定的，可及時告知該公司或機(jī)構(gòu)進(jìn)行修改，材料未經(jīng)修改的，該公司或機(jī)構(gòu)不得使用。

　　(4)責(zé)令基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并對其立案調(diào)查。

　　(5)對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施，或建議公司或機(jī)構(gòu)免除有關(guān)高管人員的職務(wù)。

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