>>>2017年基金從業(yè)《私募股權投資》考點歸納匯總

　　一、非上市股權轉(zhuǎn)讓的基本流程

　　外部股權轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個步驟：

　　(1)股權轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向。

　　(2)聘請中介機構(gòu)對目標公司進行盡職調(diào)查。

　　(3)履行必需的法律程序。

　　(4)轉(zhuǎn)讓方與受讓方進行談判，并簽署股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

　　(5)股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署后，目標公司應當根據(jù)所轉(zhuǎn)讓股權的數(shù)量，注銷或變更轉(zhuǎn)讓方的出資證明書，向受讓方簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中相關內(nèi)容。

　　(6)向工商行政管理部門申請公司變更登記。

　　二、區(qū)域性股權交易市場基本情況

　　目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權交易市場。

　　三、國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求

　　(一)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的審批

　　(二)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估

　　(三)國有企業(yè)股權非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　(四)轉(zhuǎn)讓價款的支付

　　(五)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　　四、并購的流程和方法

　　(一)并購的定義

　　企業(yè)并購包括兼并和收購兩種方式

　　(二)并購退出的流程和方法

　　并購的流程主要包括以下幾個步驟：

　　1.前期準備階段

　　2.盡職調(diào)查階段

　　3.價值評估階段

　　4.協(xié)商履約階段

　　五、回購的流程和方法

　　(一)回購概述

　　股權回購是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權投資基金實現(xiàn)退出的行為。

　　(二)回購的流程和方法

　　發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記構(gòu)成股權回購的基本運作程序。

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