>>>2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)匯總

　　對(duì)于基金管理人來(lái)說(shuō)，主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　(1)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說(shuō)明書(shū)草案等募集申請(qǐng)材料。在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上;同時(shí)，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理人網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

　　(2)在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　(3)開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上;在公告的l5日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　(4)基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書(shū)等上市申請(qǐng)材料�；�金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市目前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在每日開(kāi)市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

　　(5)至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。開(kāi)放式基金在開(kāi)始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;開(kāi)放申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開(kāi)放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。如遇半年末或年末，還應(yīng)披露半年度和年度最后一個(gè)市場(chǎng)交易日的基金資產(chǎn)凈值、份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　(6)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文。在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日，應(yīng)分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金，可以不編制上述定期報(bào)告。

　　(7)當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。封閉式基金還應(yīng)在披露臨時(shí)報(bào)告前，送基金上市的證券交易所審核。

　　(8)當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。

　　(9)管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。會(huì)議召開(kāi)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)或備案，并予公告。

　　(10)基金管理人職責(zé)終止時(shí)，應(yīng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　除依法披露基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)相關(guān)的事項(xiàng)外，對(duì)管理人運(yùn)用固有資金進(jìn)行基金投資的事項(xiàng)，基金管理人也應(yīng)履行相關(guān)披露義務(wù)，包括：認(rèn)購(gòu)基金份額的，在基金合同生效公告中載明所認(rèn)購(gòu)的基金份額、認(rèn)購(gòu)日期、適用費(fèi)率等情況;申購(gòu)、贖回或者買(mǎi)賣(mài)基金份額的，在基金季度報(bào)告中載明申購(gòu)、贖回或者買(mǎi)賣(mài)基金的日期、金額、適用費(fèi)率等情況。

　　為了做好上述信息披露工作，基金管理人應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部建立健全信息披露管理制度，明確信息披露的目的、原則、方式、內(nèi)容、程序等事項(xiàng)，并指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理基金信息披露事務(wù)。

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