>>>2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)匯總
為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,法律法規(guī)對(duì)于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括以下情形:
(1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策。以上三類行為將擾亂市場(chǎng)正常秩序,侵害投資者合法權(quán)益,屬于嚴(yán)重的違法行為。
(2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。對(duì)于證券投資基金,其投資領(lǐng)域橫跨資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng),投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品,基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響,其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的隨機(jī)性,因此,對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué),應(yīng)予以禁止。
(3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。基金是存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品,投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂“買者自慎”。一般情況下,管理人可以受托管理基金資產(chǎn),托管人可以受托保管基金資產(chǎn),但沒(méi)有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。對(duì)于基金信息披露義務(wù)人而言,他沒(méi)有承諾收益的能力,也不存在承擔(dān)損失的可能。因此,如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對(duì)投資者的誘騙及進(jìn)行不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
(4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。如果基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊,借以抬高自己,則將被視為違反市場(chǎng)公平原則,擾亂市場(chǎng)秩序,構(gòu)成一種不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。
(5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。
(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
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2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《法律法規(guī)》
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報(bào)名 |
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下載 | 下載 | 下載 | 下載 | |||
課時(shí)安排 | 20小時(shí) | 3小時(shí) | 3小時(shí) | 6小時(shí) | ||
法律法規(guī) | 劉鐵 | 報(bào)名 | ||||
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在線課程 |
2022年全程班 |
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適合學(xué)員 | ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生; ②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生; ③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。 |
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課程內(nèi)容 | 夯實(shí)基礎(chǔ)階段 | 必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
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難點(diǎn)突破階段 | 專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
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終極搶分階段 | 考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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