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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(60)

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  >>>2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)匯總

  為了防止信息誤導(dǎo)給投資者造成損失,保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益,維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序,法律法規(guī)對(duì)于借公開披露基金信息為名編制、傳播虛假基金信息,惡意進(jìn)行信息誤導(dǎo),詆毀同行或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等行為做出了禁止性規(guī)定。具體包括以下情形:

  (1)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為;誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息,以至于影響投資者做出正確決策。以上三類行為將擾亂市場(chǎng)正常秩序,侵害投資者合法權(quán)益,屬于嚴(yán)重的違法行為。

  (2)對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)。對(duì)于證券投資基金,其投資領(lǐng)域橫跨資本市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng),投資范圍涉及股票、債券、貨幣市場(chǎng)工具等金融產(chǎn)品,基金的各類投資標(biāo)的由于受到發(fā)行主體、經(jīng)營(yíng)情況、市場(chǎng)漲跌、宏觀政策以及基金管理人的操作等因素影響,其風(fēng)險(xiǎn)收益變化存在一定的隨機(jī)性,因此,對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)水平進(jìn)行預(yù)測(cè)并不科學(xué),應(yīng)予以禁止。

  (3)違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。基金是存在一定投資風(fēng)險(xiǎn)的金融產(chǎn)品,投資者應(yīng)根據(jù)自己的收益偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,審慎選擇基金品種,即所謂“買者自慎”。一般情況下,管理人可以受托管理基金資產(chǎn),托管人可以受托保管基金資產(chǎn),但沒(méi)有人可以替代投資者承擔(dān)基金投資的盈虧。對(duì)于基金信息披露義務(wù)人而言,他沒(méi)有承諾收益的能力,也不存在承擔(dān)損失的可能。因此,如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失,則將被視為對(duì)投資者的誘騙及進(jìn)行不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

  (4)詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。如果基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊,借以抬高自己,則將被視為違反市場(chǎng)公平原則,擾亂市場(chǎng)秩序,構(gòu)成一種不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

  (5)登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。

  (6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

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  2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《基礎(chǔ)知識(shí)》

課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫(kù)
每日一練
真題題庫(kù)
模擬題庫(kù)
★★★★
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教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫(kù)
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯(cuò)
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報(bào)告
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官網(wǎng)查分服務(wù)
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節(jié)點(diǎn)嚴(yán)控 考試倒計(jì)時(shí)提醒
VIP直播日歷
上課提醒
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手機(jī)/平板/電腦 多平臺(tái)聽課
無(wú)限次離線回放
課程有效期 12個(gè)月
增值服務(wù)
贈(zèng)送2021年全部課程
套餐價(jià)格 全科:299 單科:298
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)492課時(shí)
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
共計(jì)567課時(shí)
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場(chǎng)
共計(jì)597課時(shí)
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場(chǎng)與監(jiān)管
共計(jì)4431課時(shí)
講義已上傳
357865人在學(xué)
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距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國(guó)統(tǒng)考
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