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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(48)

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  封閉式基金募集成立后,即安排在證券交易所上市,以使投資者獲得流動(dòng)性。

  (一)上市交易條件

  申請(qǐng)封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)經(jīng) 由基金管理人向證券交易所提出申請(qǐng),證券交易所依法審核同意的,雙方應(yīng)當(dāng)簽訂上市協(xié)議。

  封閉式基金份額上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (1)基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定;

  (2)基金合同期限為5年以上;

  (3)基金募集金額不低于2億元人民幣;

  (4)基金份額持有人不少于l 000人;

  (5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

  (二)交易賬戶的開立

  投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶;鹳~戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易。

  個(gè)人投資者開立基金賬戶需持本人身份證到證券登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。辦理資金賬戶需持本人身份證和已經(jīng)辦理的股票賬戶卡或基金賬戶卡,到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)辦理。每個(gè)有效證件只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶,已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。每位投資者只能開設(shè)和使用一個(gè)資金賬戶,并只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶。

  (三)交易規(guī)則

  封閉式基金發(fā)行結(jié)束后,不能按基金凈值買賣,投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(jià)(二級(jí)市場(chǎng))買賣,直到到期日。

  封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:30—11:30.13:00—5:00。

  封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào),較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的,先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。

  封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格。基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。買入與賣出封閉式基金份額,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為l00份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)份。.

  目前,滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%(基金上市首日除外)。同時(shí),我國(guó)封閉式基金在達(dá)成交易后,二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的交割是在T+0日,資金交割是在T+1日完成。

  (四)交易費(fèi)用

  按照滬、深證券交易所公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi),上海證券交易所無(wú)此規(guī)定),起點(diǎn)5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。該項(xiàng)費(fèi)用由證券登記公司與證券公司平分。目前,在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

  (五)折(溢)價(jià)率

  投資者常常使用折(溢)價(jià)率反映封閉式基金份額凈值與其二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系。

  當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí),為溢價(jià)交易,對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí),為折價(jià)交易,對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。當(dāng)折價(jià)率較高時(shí)常常被認(rèn)為是購(gòu)買封閉式基金的好時(shí)機(jī),但實(shí)際上并不盡然。有時(shí)折價(jià)率會(huì)繼續(xù)攀升,在弱市時(shí)更有可能出現(xiàn)價(jià)格與凈值同步下降的情形。

  封閉式基金的交易條件、交易規(guī)則等總結(jié)如表l6—10所示。

表16-10封閉式基金的交易特點(diǎn)

上市交易條件

1.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定 
   2.基金合同期限為5年以上 
   3.基金募集金額不低于2億元人民幣 
   4.基金份額持有人不少于1000人; 
   5.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

交易規(guī)則

賬戶開立

必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

交易時(shí)間

每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:30—11:30,13:00—15:O0

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
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下載 下載 下載 下載
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生。
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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專項(xiàng)提升班
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學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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