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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(46)

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  基金職業(yè)道德教育

  (一)基金職業(yè)道德教育的含義

  職業(yè)道德教育,是指通過(guò)受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。一個(gè)人的道德品質(zhì)并非與生俱來(lái),而是通過(guò)后天的教育和修養(yǎng)而形成的。職業(yè)道德的他律灌輸,是職業(yè)道德形成不可逾越的階段。職業(yè)道德教育的目的就是通過(guò)外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育。

  基金職業(yè)道德教育,是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn),有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng),是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

  (二)基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容

  基金職業(yè)道德教育的主要目的,是幫助和引導(dǎo)基金從業(yè)人員培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念和遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,也即通過(guò)一定的教育方式和方法,將基金職業(yè)道德觀念和規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的頭腦中,使其知道、認(rèn)同并自覺(jué)遵守基金職業(yè)道德規(guī)范。因此,基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括以下兩個(gè)方面:

  1.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

  基金職業(yè)道德教育,首先是職業(yè)道德觀念教育。通過(guò)基金職業(yè)道德教育,要使基金從業(yè)人員深刻認(rèn)識(shí)到基金職業(yè)道德的重要意義,牢固樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念。

  基金行業(yè)是建立在投資人信任基礎(chǔ)之上的,而良好的基金職業(yè)道德和健全的基金監(jiān)管法規(guī)是贏得投資人信任的重要保證,也是基金行業(yè)和基金從業(yè)人員安身立命的基石。

  比較而言,基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用;鹗袌(chǎng)的有序運(yùn)行需要完善的法律制度,但是僅靠剛性的法律制度來(lái)約束基金從業(yè)人員的行為顯然是不夠的,難以對(duì)干變?nèi)f化的市場(chǎng)行為進(jìn)行有效約束,仍會(huì)出現(xiàn)一些盲區(qū),這就使得基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范成了規(guī)制不當(dāng)市場(chǎng)行為的最后屏障。因此,通過(guò)強(qiáng)化職業(yè)道德觀念教育,使基金從業(yè)人員不僅要重視專(zhuān)業(yè)技能和監(jiān)管法規(guī),也要重視職業(yè)道德;不僅要認(rèn)識(shí)到遵守基金職業(yè)道德規(guī)范的重要意義,也要牢記違反基金職業(yè)道德規(guī)范將受到的懲戒和處罰。

  基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障,只有首先樹(shù)立了基金職業(yè)道德觀念,才能使得基金從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中,潛移默化地提升職業(yè)道德素養(yǎng),進(jìn)而把職業(yè)道德規(guī)范變成自發(fā)自覺(jué)的職業(yè)行為。

  2.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

  基金職業(yè)道德規(guī)范教育,是指對(duì)基金從業(yè)人員開(kāi)展的以基金職業(yè)道德具體規(guī)范為內(nèi)容的教育;鹇殬I(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容是守法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、專(zhuān)業(yè)勝任、客戶(hù)至上、忠實(shí)勤勉、保守秘密等。這是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容,應(yīng)貫穿于基金職業(yè)道德教育的始終。

  基金職業(yè)道德規(guī)范教育的作用在于把基金職業(yè)道德規(guī)范灌輸?shù)交饛臉I(yè)人員的意識(shí)之中,引導(dǎo)基金從業(yè)人員能夠依據(jù)具體的職業(yè)道德規(guī)范實(shí)行自我監(jiān)督、自我評(píng)價(jià)和自我行為調(diào)整。自覺(jué)遵循基金職業(yè)道德規(guī)范從事基金活動(dòng),是基金從業(yè)人員正常發(fā)揮職業(yè)能力和職業(yè)作用的基本保障,也是基金從業(yè)人員維護(hù)其職業(yè)形象和職業(yè)信用的關(guān)鍵因素。

  (三)基金職業(yè)道德教育的途徑

  基金職業(yè)道德教育的途徑多種多樣,主要有以下幾種:

  1.崗前職業(yè)道德教育

  崗前教育,是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前,對(duì)其所進(jìn)行的入職必備知識(shí)和職業(yè)道德的教育。崗前教育主要是通過(guò)職業(yè)資格考試來(lái)督促完成的。其中,基金職業(yè)道德教育需要完成三個(gè)方面目標(biāo):一是使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容;二是使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險(xiǎn);三是培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念。崗前教育,可以使得基金從業(yè)人員在上崗之前就熟悉職業(yè)道德的要求,為其就職以后愛(ài)崗敬業(yè)、秉持正確的職業(yè)價(jià)值觀而從事職業(yè)活動(dòng)奠定良好的基礎(chǔ)。

  2.崗位職業(yè)道德教育

  崗位教育,是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之后,對(duì)其所進(jìn)行的業(yè)務(wù)能力和職業(yè)道德的繼續(xù)教育。崗位教育主要是通過(guò)在職培訓(xùn)的方式來(lái)完成。

  基金機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重視崗位職業(yè)道德教育,通過(guò)采取各種各樣的教育形式,不斷提升從業(yè)人員的職業(yè)道德素質(zhì),保證繼續(xù)教育的實(shí)效性。同時(shí),在機(jī)構(gòu)內(nèi)應(yīng)當(dāng)營(yíng)造嚴(yán)格遵守職業(yè)道德的文化氛圍,并建立有效的職業(yè)道德建設(shè)機(jī)制,把職業(yè)道德與工作實(shí)踐結(jié)合起來(lái),以職業(yè)道德建設(shè)促進(jìn)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)質(zhì)量和數(shù)量的提升。例如:采用豐富多彩的方式宣傳職業(yè)道德;設(shè)立職業(yè)道德表彰制度,樹(shù)立遵守職業(yè)道德模范典型;建立職業(yè)道德與評(píng)聘制度相結(jié)合的機(jī)制,等等。

  3.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

  基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織,是聯(lián)系政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)與會(huì)員的紐帶。如果說(shuō)政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是在法律法規(guī)的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管,那么,基金業(yè)協(xié)會(huì)就應(yīng)該更側(cè)重在職業(yè)道德的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。因此,從監(jiān)管職責(zé)分工的角度來(lái)看,基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德建設(shè)方面應(yīng)該發(fā)揮更為重要的作用。

  基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵循職業(yè)道德,直接涉及投資者和基金機(jī)構(gòu)的利益,也涉及整個(gè)基金行業(yè)的社會(huì)形象,而基金行業(yè)形象又會(huì)對(duì)基金行業(yè)的存在和發(fā)展產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。因此,無(wú)論是從基金機(jī)構(gòu)的整體和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā),還是從基金行業(yè)健康發(fā)展的角度考慮,基金業(yè)協(xié)會(huì)都應(yīng)該在基金職業(yè)道德建設(shè)方面有所作為。

  基金職業(yè)道德不同于基金監(jiān)管法律法規(guī),其實(shí)施主要依賴(lài)于基金從業(yè)人員的自律。因此,基金職業(yè)道德教育就顯得尤為重要,是基金職業(yè)道德得以實(shí)施的重要保障;饦I(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效的措施,加強(qiáng)基金職業(yè)道德教育。一方面要制定完備的基金職業(yè)道德規(guī)范,宣傳并組織基金從業(yè)人員學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)職業(yè)道德規(guī)范;另一方面,還應(yīng)建立必要的職業(yè)道德獎(jiǎng)懲機(jī)制,促進(jìn)和保證基金職業(yè)道德的實(shí)施。例如,建立專(zhuān)門(mén)的職業(yè)道德檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)構(gòu),建立基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案等。

  4.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型

  基金職業(yè)道德教育要與基金市場(chǎng)以及基金實(shí)踐活動(dòng)的環(huán)境結(jié)合起來(lái),既要有正面事例的引導(dǎo),也要有反面案例的警示,堅(jiān)持宣傳正面典型與剖析反面典型相結(jié)合。通過(guò)對(duì)違反基金職業(yè)道德行為和違反基金法律行為典型案例的展示和分析,警示基金從業(yè)人員增強(qiáng)法律意識(shí)和職業(yè)道德觀念,嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范,做到自重、自治、自警和自律。

  5.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督

  基金職業(yè)道德教育是基金職業(yè)道德建設(shè)的一個(gè)重要方面;鹇殬I(yè)道德建設(shè),是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,涉及基金行業(yè)各相關(guān)主體的利益,也關(guān)系到社會(huì)公共利益。因此,社會(huì)各界應(yīng)當(dāng)齊抓共管,共同抓好基金職業(yè)道德教育工作。社會(huì)各界的監(jiān)督,不僅是對(duì)基金職業(yè)道德教育成果的檢驗(yàn)環(huán)節(jié),監(jiān)督本身也是教育的有效組成部分。

  基金市場(chǎng)投資者是基金職業(yè)道德最直接的受益者或受害者,對(duì)于基金職業(yè)道德有著切身的感受,因此,投資者實(shí)施監(jiān)督的動(dòng)力最足,監(jiān)督也最深最細(xì)。要使投資者監(jiān)督真正發(fā)揮教育作用,需要基金行業(yè)自律組織和各個(gè)基金機(jī)構(gòu)為投資者的監(jiān)督意見(jiàn)設(shè)置一個(gè)順達(dá)的通道,并對(duì)投資者的監(jiān)督和舉報(bào)行為給予激勵(lì)。

  各種新聞媒體、網(wǎng)站也可以在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮積極作用。其作用一方面是對(duì)基金職業(yè)道德的宣傳,另一方面是對(duì)基金職業(yè)道德實(shí)施情況的輿論監(jiān)督。

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課程類(lèi)別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專(zhuān)項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書(shū)劃點(diǎn),掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫(xiě)3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測(cè)試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
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在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
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適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
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③需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專(zhuān)項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)訓(xùn)練;
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測(cè)試備考效果
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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共計(jì)567課時(shí)
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金融市場(chǎng)與監(jiān)管
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