首頁 - 網(wǎng)校 - 萬題庫 - 美好明天 - 直播 - 導(dǎo)航

2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點總結(jié)(42)

考試吧提供“2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點總結(jié)”,以供考生參考,更多內(nèi)容請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試網(wǎng),或搜索“考試吧基金從業(yè)”微信。

  >>>2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點總結(jié)匯總

  職業(yè)道德之忠誠盡責(zé)

  (一)忠誠盡責(zé)的含義

  忠誠盡責(zé),是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范;饛臉I(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)之間是委托代理關(guān)系或雇傭關(guān)系,基金機(jī)構(gòu)是委托人或者雇主,基金從業(yè)人員是受托人或者雇員。幾乎所有的國家或地區(qū)、幾乎所有的職業(yè),都把忠誠盡責(zé)作為受托人對委托人或者雇員對雇主的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任,都要求從業(yè)者恪守這一職業(yè)道德規(guī)范。

  忠誠,是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于所在機(jī)構(gòu),避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突,不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益。盡責(zé),是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作,盡職盡責(zé)。

  (二)忠誠盡責(zé)的基本要求

  忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到兩個方面:一是廉潔公正;二是忠誠敬業(yè)。

  1.廉潔公正

  廉潔公正,是基金從業(yè)人員履行“忠實”道德規(guī)范的體現(xiàn)。忠實,一方面要求基金從業(yè)人員忠實于所在機(jī)構(gòu),另一方面還要求忠實于職業(yè)和行業(yè)。忠實于所在機(jī)構(gòu),在于維護(hù)所在機(jī)構(gòu)的利益;忠誠履行崗位職責(zé),在于維護(hù)基金行業(yè)的形象。這兩方面都要求基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中,做到公私分明和廉潔自律,不損害所在機(jī)構(gòu)的利益;保持獨立的地位,不受各種因素的干擾,客觀公正地履行職責(zé),不損害基金行業(yè)的形象。需要注意的是,堅持客觀公正地履行職責(zé),并不排斥基金從業(yè)人員接受所屬基金機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理以及基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

  具體而言,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到以下幾點:

  (1)不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂,如接受或贈送禮物、回扣、補(bǔ)償或報酬等。

  (2)不得利用基金財產(chǎn)或者所在機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)為自己或者他人牟取非法利益。

  (3)不得利用職務(wù)之便或者機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會為自己或者他人牟取非法利益;

  (4)不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財產(chǎn)。

  (5)不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益,不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。

  (6)不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動。

  (7)抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾,堅持原則,獨立自主。

  例5-13

  甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理,利用業(yè)余時間到B基金管理公司兼職,并將A基金管理公司的秘密信息分享給8基金管理公司使用。

  評析

  甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求。甲沒有遵循競業(yè)禁止規(guī)則,其到與A基金管理公司在業(yè)務(wù)上存在競爭關(guān)系的B基金管理公司兼職,并在B基金管理公司使用A基金管理公司的秘密信息,損害了A基金管理公司的利益。甲的行為同時也違反了保守秘密的要求。

  2.忠誠敬業(yè)

  忠誠是一種責(zé)任,忠誠是一種義務(wù),忠誠是一種操守,忠誠是一種品德,更是一種能力,而且是其他所有能力的統(tǒng)帥與核心,缺乏忠誠,其他的能力就失去了用武之地。喪失忠誠,就是對責(zé)任最大的傷害,也是對自己品行和操守最大的褻瀆。對員工來說,首先要忠誠敬業(yè)于自己所在的機(jī)構(gòu)。企業(yè)是員工發(fā)揮自己聰明才智的業(yè)務(wù)平臺,對企業(yè)忠誠,實際上是一種對職業(yè)的忠誠。具體而言:

  (1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同,保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動。

  (2)基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全,防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失。

  (3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度,在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的,應(yīng)當(dāng)按照所在機(jī)構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序。

  (4)基金從業(yè)人員提出辭職時,應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請,并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的,從業(yè)人員應(yīng)認(rèn)真履行各項義務(wù),不得擅自離崗;已完成工作移交的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定,認(rèn)真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。

  (5)基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資,應(yīng)當(dāng)遵守所在機(jī)構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)。

  例5-14

  公司員工甲離職時帶走公司的客戶清單,招攬原來公司的客戶。

  評析

  客戶清單屬于機(jī)構(gòu)的資產(chǎn),如果使用公司原有的客P資料聯(lián)系客戶,有可能違反競業(yè)禁止義務(wù)。與客戶聯(lián)系的性質(zhì)和程度取決于競業(yè)協(xié)議的約定。如果沒有競業(yè)協(xié)議且聯(lián)系的資料來自公開渠道,可以聯(lián)系原有公司的客P。

掃描/長按二維碼關(guān)注即可獲得基金證書
獲取2017基金最新資訊
獲取2套仿真內(nèi)部資料
獲得歷年考試真題試卷
獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)資格視頻題庫手機(jī)題庫下載

  相關(guān)推薦:

  2017基金從業(yè)資格《各科目》每日一題大匯總

  2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《法律法規(guī)》

  2017年第2次基金從業(yè)預(yù)約式報名入口5月9日關(guān)閉

  2017年4月基金從業(yè)考試真題及答案《基礎(chǔ)知識》

  2017年基金從業(yè)資格考試高頻考點歸納匯總(七類)

  2017基金從業(yè)《證券投資基金》精選復(fù)習(xí)筆記匯總

  2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識點總結(jié)匯總

課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
VIP美題·智能刷題 ★★★
三星題庫
每日一練
真題題庫
模擬題庫
★★★★
四星題庫
教材同步
真題視頻解析
★★★★★
五星題庫
高頻?
大數(shù)據(jù)易錯
做題輔助功能
練題工具
VIP配套資料 電子資料 課程講義
VIP旗艦服務(wù) 私人訂制服務(wù) 學(xué)籍檔案
PMAR學(xué)習(xí)規(guī)劃
大數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)報告
學(xué)習(xí)進(jìn)度統(tǒng)計
官網(wǎng)查分服務(wù)
VIP勛章
節(jié)點嚴(yán)控 考試倒計時提醒
VIP直播日歷
上課提醒
便捷系統(tǒng) 課程視頻、音頻、講義下載
手機(jī)/平板/電腦 多平臺聽課
無限次離線回放
課程有效期 12個月
增值服務(wù)
贈送2021年全部課程
套餐價格 全科:299 單科:298
文章搜索
萬題庫小程序
萬題庫小程序
·章節(jié)視頻 ·章節(jié)練習(xí)
·免費真題 ·?荚囶}
微信掃碼,立即獲。
掃碼免費使用
法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
共計492課時
講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計4431課時
講義已上傳
357865人在學(xué)
推薦使用萬題庫APP學(xué)習(xí)
掃一掃,下載萬題庫
手機(jī)學(xué)習(xí),復(fù)習(xí)效率提升50%!
距離11月基金統(tǒng)考
  • 全國統(tǒng)考
版權(quán)聲明:如果基金從業(yè)資格考試網(wǎng)所轉(zhuǎn)載內(nèi)容不慎侵犯了您的權(quán)益,請與我們聯(lián)系800@exam8.com,我們將會及時處理。如轉(zhuǎn)載本基金從業(yè)資格考試網(wǎng)內(nèi)容,請注明出處。
官方
微信
掃描關(guān)注基金微信
領(lǐng)《大數(shù)據(jù)寶典》
報名
查分
掃描二維碼
關(guān)注基金報名查分
看直播 下載
APP
下載萬題庫
領(lǐng)精選6套卷
萬題庫
微信小程序
選課
報名
文章責(zé)編:chenyingting