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2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)總結(jié)(20)

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　　分級(jí)基金分類

　　(一)按運(yùn)作方式分類

　　按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開(kāi)放式分級(jí)基金。

　　封閉式分級(jí)基金的母基金份額只能在基金發(fā)行時(shí)購(gòu)買，發(fā)行結(jié)束后不能申購(gòu)贖回母基金份額，只能通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)買賣分級(jí)份額(A類或8類份額)。開(kāi)放式運(yùn)作能夠滿足投資者在基金日常運(yùn)作期間申購(gòu)贖回分級(jí)基金基礎(chǔ)份額的需求，同時(shí)通過(guò)配對(duì)轉(zhuǎn)換的功能實(shí)現(xiàn)母基金份額與分級(jí)份額之間的聯(lián)通。封閉式分級(jí)基金有一定存續(xù)期限，目前多為3年期或5年期，封閉期到期后分級(jí)基金通常轉(zhuǎn)為普通LOF基金進(jìn)行運(yùn)作，分級(jí)機(jī)制不再延續(xù)，而開(kāi)放式的分級(jí)基金則能保證分級(jí)基金的分級(jí)機(jī)制在正常情況下長(zhǎng)期有效和永久存續(xù)。封閉式運(yùn)作有利于某些債券投資策略的實(shí)施，開(kāi)放式運(yùn)作既為基金份額提供了流動(dòng)性，結(jié)合配對(duì)轉(zhuǎn)換功能還有利于平抑分級(jí)基金份額之間的總體折(溢)價(jià)率。

　　(二)按投資對(duì)象分類

　　按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金(包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金)和QDll分級(jí)基金等。

　　(三)按投資風(fēng)格分類

　　按投資風(fēng)格可以將分級(jí)基金分為主動(dòng)投資型分級(jí)基金與被動(dòng)投資(指數(shù)化)型分級(jí)基金。

　　(四)按募集方式分類

　　按募集方式可以將分級(jí)基金分為合并募集和分開(kāi)募集兩種類型。合并募集是統(tǒng)一以母基金代碼進(jìn)行募集，募集完成后，將基金份額按比例分拆為兩類子份額;分開(kāi)募集是指基金以子份額的代碼進(jìn)行分開(kāi)募集，通過(guò)比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比。分開(kāi)募集的分級(jí)基金通常為債券型分級(jí)基金。

　　(五)按子份額之間收益分配規(guī)則分類

　　根據(jù)子份額之間收益分配規(guī)則的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。

　　簡(jiǎn)單融資分級(jí)相當(dāng)于B級(jí)份額以一定的約定成本向A級(jí)份額融資而獲得杠桿;復(fù)雜分級(jí)的子份額通常暗含多個(gè)期權(quán)，估值與定價(jià)更為復(fù)雜。我國(guó)現(xiàn)有分級(jí)基金大多是簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金。

　　(六)按是否存在母基金份額分類

　　按是否存在母基金份額，可以將分級(jí)基金分為存在母基金份額的分級(jí)基金和不存在母基金份額的分級(jí)基金。

　　現(xiàn)有全部股票型分級(jí)基金和少量債券型分級(jí)基金都屬于存在母基金份額的分級(jí)基金，大部分債券型分級(jí)基金都屬于不存在母基金份額的分級(jí)基金。不存在母基金份額的分級(jí)基金具有兩個(gè)特點(diǎn)：一是必然不采取份額配對(duì)轉(zhuǎn)換機(jī)制;二是其披露的基礎(chǔ)份額份額凈值并不代表基金整體的投資收益情況，存在～定的失真。

　　(七)按是否具有折算條款分類

　　按是否具有折算條款，可以將分級(jí)基金分為具有折算條款的分級(jí)基金和不具有折算條款的分級(jí)基金。

　　分級(jí)基金的折算條款一般有兩類：一類為定期折算條款，旨在將A類份額的約定收益分配給其持有人，一般情況下，定期折算將A類份額的約定收益以母基金的形式折算給A

　　類份額持有人;另一類為不定期折算，其條款設(shè)置一般為當(dāng)分級(jí)基金8類份額凈值觸發(fā)下閾值時(shí)進(jìn)行下折算，或者當(dāng)母基金份額或8類份額的份額凈值觸發(fā)上閾值時(shí)進(jìn)行上折算。

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課程類別 主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：20小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
 專項(xiàng)
提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
 考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
 內(nèi)部
資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
·搭配全套卷名師精講解析視頻，高效查漏補(bǔ)缺！
 報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時(shí)安排 20小時(shí) 3小時(shí) 3小時(shí) 6小時(shí)
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生；
②需要全程學(xué)習(xí)，全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生；
③需要快速提升，高效備考爭(zhēng)取一次通過(guò)的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng)：20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：精講必考點(diǎn)，夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材，全面梳理知識(shí)體系，構(gòu)建知識(shí)框架；
·精講必考知識(shí)點(diǎn)，打牢基礎(chǔ)，細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng)：3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：專項(xiàng)歸納整合，集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn)，進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練；
·對(duì)計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合，集中突破，高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng)：3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：高頻考點(diǎn)強(qiáng)化，考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講，考前點(diǎn)題，鞏固提升；
·考前圈書劃點(diǎn)，掌握必會(huì)、必考、必拿分點(diǎn)！
內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng)：6小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo)：感受考試氛圍，系統(tǒng)測(cè)試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合，編寫3套內(nèi)部模擬卷，系統(tǒng)測(cè)試備考效果；
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時(shí)
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證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)
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金融、金融市場(chǎng)
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距離11月基金統(tǒng)考
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