四、投資風險控制

　　為了提高基金投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風險，切實保障基金投資者的利益，國內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風險控制機制和風險管理制度，并在基金合同和招募說明書中予以明確規(guī)定。

　　第一，基金管理公司設有風險控制委員會(或合規(guī)審查與風險控制委員會)等風險控制機構，負責從整體上控制基金運作中的風險。

　　第二，制定內(nèi)部風險控制制度。

　　第三，內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

　　五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理

　　基金的投資運作職責在基金管理公司中主耍由投資管理人員承擔，因此加強對投資管理人員的管理，對完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風險、保障基金份額持有人的合法權益都具有重要的意義。為了指導基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，中國證監(jiān)會發(fā)布了關于《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的通知，對基金管理公司投資管理人員的范圍、基本行為規(guī)范以及監(jiān)督管理進行了規(guī)定。

　　六、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理

　　為規(guī)范基金管理公司以及基金托管部門的基金從業(yè)人員投資證券投資基金的行為，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關事宜的通知》。該通知規(guī)定，基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務便利謀取個人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6個月。

　　在允許基金從業(yè)人員投資基金的同時，證監(jiān)會要求有關單位必須建立相應的監(jiān)督和報備機制。該通知規(guī)定，基金管理公司、銀行托管部門應當在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前，制定相關管理制度并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。管理制度應包括從業(yè)人員的行為操守、投資方式、投資限制、報告與備案管理、違規(guī)處理方式等方面的明確規(guī)定。

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