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2016基金《法律法規(guī)》重難點輔導:合規(guī)文化

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  合規(guī)文化建設是合規(guī)風險管理的一部分,同時也是企業(yè)文化建設的一部分。如果基金管理公司各部門員工都嚴格遵守高標準的道德行為準則,那么合規(guī)風險的管理是最為有效的。

  基金管理人是典型的風險管理型企業(yè),其風險管理特性決定了基金的經(jīng)營活動始終與風險為伴,其經(jīng)營過程就是管理風險的過程。這就要求基金管理人必須注重內涵式管理,建立一整套有效管理各類風險的職業(yè)行為規(guī)范和方法,而且在公司內部要形成濃厚的合規(guī)文化,做到人人合規(guī)。

  所有員工都要有足夠的職業(yè)謹慎、具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規(guī)范。公司內部要具有清晰的責任制和問責制,以及相應的激勵約束機制,形成所有員工理所當然要為他從事的職業(yè)和所在崗位的工作負責任的氛圍,進而逐步形成基金管理人的合規(guī)文化。

  基金管理人的合規(guī)文化建設在現(xiàn)行體制下需要管理層親自參與和重視,董事會和高級管理層應采取一系列措施,推進基金管理人的組織文化建設,促使所有員工包括高層管理人員在開展業(yè)務時都能遵守法律、規(guī)則和標準;鸸芾砣嗽诮M建內部的合規(guī)部門時,應遵循合規(guī)原則,而合規(guī)部門則應支持業(yè)務管理部門推進以職業(yè)操守為基礎,建設蓬勃向上富有活力的合規(guī)文化,從而促進形成高效的公司治理環(huán)境。同時,公司通過各種文化活動,來形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境。

  基金管理人加強合規(guī)文化建設,還應在以下四個方面努力:

  一是基金管理人管理層對合規(guī)文化建設工作足夠重視。公司領導是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者,應當明確合規(guī)文化建設的重要性,應將合規(guī)文化建設同經(jīng)營效益一齊抓,不能存在認識上的偏差,重業(yè)務拓展,輕合規(guī)經(jīng)營。同時,經(jīng)理層要帶頭踐行合規(guī)文化,帶頭樹立“合規(guī)人人有責”的思想理念,將“誠信、正直、守法、合規(guī)”理念貫穿于為客戶服務的全過程,把合規(guī)理念轉化為合規(guī)行動,把合規(guī)行動升華為合規(guī)文化,把合規(guī)文化打造成為合規(guī)價值,推動合規(guī)經(jīng)營持之以恒,與時俱進。

  二是加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性,實現(xiàn)資源共享。雖然合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性,但并不是說與其他部門之間保持絕對的孤立。應相互配合,達成信息的共享機制。業(yè)務部門作為防范合規(guī)風險的第一道防線,應主動尋求合規(guī)部門的支持和幫助,并向其提供合規(guī)風險信息。合規(guī)部門要根據(jù)自己所獲得的和各部門所提供的合規(guī)風險信息,用科學的手段分析評估后,向業(yè)務部門提供建設性意見。

  三是有效落實合規(guī)考核機制。將合規(guī)考核結果與員工的績效工作和高管人員競聘考核相結合。真正落實執(zhí)行考核獎懲政策,讓全體員工對合規(guī)考核處罰措施心生畏懼,進而自覺遵守各項規(guī)章制度,按規(guī)矩辦事。

  四是積極推行全員合規(guī)理念,加強合規(guī)文化思想教育。合規(guī)文化建設要充分發(fā)揮人的主觀能動性,將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務操作環(huán)節(jié)和所辦理每筆業(yè)務中,做到全員參與,各負其責。保持“時時刻刻學合規(guī),事事處處講合規(guī)”,真正使合規(guī)文化無時不在,逐步形成具備特色的合規(guī)團隊文化。

  基金管理人可以通過完善公司治理來促進合規(guī)文化建設。公司治理應當強化制衡機制,明確股東會、董事會、監(jiān)事會或者執(zhí)行監(jiān)事、經(jīng)理層、督察長的職責權限,完善決策程序,形成協(xié)調高效、相互制衡的制度安排。上述組織機構和人員應當在法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程規(guī)定的范圍內行使職權;鸸芾砉緫斀Y合基金行業(yè)特點建立長效激勵約束機制,營造規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧的合規(guī)文化。

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·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經(jīng)驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
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在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
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適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
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課程時長:6小時/科
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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