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2016基金《法律法規(guī)》重難點輔導(dǎo)：基金公司架構(gòu)

來源：考試吧　2016-8-19 9:24:11　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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考試吧為您整理了“2016基金《法律法規(guī)》重難點輔導(dǎo)：基金公司架構(gòu)”，更多基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)，請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試。

　　查看匯總：2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》重難點輔導(dǎo)匯總

　　1.董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　(股東大會不參與具體經(jīng)營管理，董事會是常設(shè)機構(gòu)中的最高管理層，當(dāng)然由董事會最終負責(zé))

　　2.基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會，負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　3.發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會報告。

　　4.督察長對董事會負責(zé)。

　　5.總經(jīng)理不整改或未達標(biāo)，督察長向董事會、證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告。

　　6.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用等，應(yīng)當(dāng)屬于督察長的職責(zé)。

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