查看匯總：2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》重難點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　1.資料保存期限

　　1)經(jīng)營機(jī)構(gòu)保存監(jiān)控錄像不低于6個(gè)月。

　　2)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年;客戶交易記錄，自交易記賬當(dāng)年至少保存5年。

　　3)私募基金管理人保存的基金投資決策、交易等方面的記錄，自基金清算終止之日起至少保存10年。

　　4)基金銷售機(jī)構(gòu)，對于系統(tǒng)中涉及投資人信息和交易記錄的備份至少保存15年。

　　5)基金銷售機(jī)構(gòu)，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，與銷售有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生起至少保存15年。

　　6)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，保存客戶交易終端信息、開戶資料電子檔，至少保存20年。

　　7)基金份額登記機(jī)構(gòu)，登記數(shù)據(jù)自基金賬戶銷戶之日起至少保存20年。

　　*以上保存年限非常復(fù)雜，大體規(guī)律如下，以便記憶：

　　1)監(jiān)控錄像數(shù)據(jù)太大，受存儲(chǔ)空間限制，時(shí)間最短，6個(gè)月

　　2)“一次性”交易，5年

　　3)客戶交易記錄，5年;機(jī)構(gòu)(私募基金)交易記錄，10年

　　4)客戶身份資料(一次性交易除外)保存期限要求較長，其中：

　　基金銷售機(jī)構(gòu)，客戶身份資料，15年(銷售機(jī)構(gòu)的要求最低)

　　基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)，客戶交易終端信息，開戶資料電子檔，20年

　　基金份額登記機(jī)構(gòu)，20年

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