查看匯總：2016年基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》重難點輔導匯總

　　(一)證券交易所的法律地位

　　證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份，一方面，作為證券市場組織者，其為眾多證券機構(gòu)提供集中交易場所，組織證券交易，實行自律管理，是市場的管理者，具有法定的監(jiān)管權(quán)限;另一方面，其作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　證券交易所享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)，這是其自律管理職能的重要內(nèi)容。依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所依法可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。

　　依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責分工協(xié)作指引》的規(guī)定，證券交易所負責對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管;負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

　　(二)對基金份額上市交易的監(jiān)管

　　我國上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規(guī)則》(2013年修訂)以及其他類型基金的業(yè)務指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定。基金份額在證券交易所上市交易，應當遵守證券交易所的業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。

　　(三)對基金投資行為的監(jiān)管

　　證券交易所設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風險股票的行為等。

　　證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。

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