基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿,基金監(jiān)管活動須依法進(jìn)行,因此,我國基金監(jiān)管的目標(biāo),也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨,具體包括:
(一)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益
投資人即基金份額持有人,是基金的出資人、基金資產(chǎn)的實(shí)際所有人和基金投資回報(bào)的受益人。相關(guān)當(dāng)事人是指除基金份額持有人以外的參與投資基金活動的其他當(dāng)事人,包括基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、為基金出具審計(jì)報(bào)告的會計(jì)師事務(wù)所、為基金出具法律意見書的律師事務(wù)所以及為基金提供資產(chǎn)評估或者驗(yàn)證服務(wù)的其他中介機(jī)構(gòu)等。
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。投資人是基金市場的支撐者,但在基金市場上卻處于弱勢地位,相對于基金管理人,投資人往往專業(yè)知識欠缺、信息獲取途徑不足、風(fēng)險(xiǎn)識別和承受能力薄弱,其合法權(quán)益容易受到侵害,因此,基金監(jiān)管必須要切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益,使投資者避免遭受誤導(dǎo)、欺詐、虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為的損害,使投資者避免遭受不公平對待。同時(shí),基金監(jiān)管對于基金市場相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益也應(yīng)依法給予保護(hù)。
(二)規(guī)范證券投資基金活動
規(guī)范證券投資基金活動,是保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益的監(jiān)管目標(biāo)的必然要求。投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益,通常都是在具體的證券投資基金活動中才有可能被侵害,因此,基金監(jiān)管只有以有效地規(guī)范證券投資基金活動為切入點(diǎn)和著力點(diǎn),才能切實(shí)保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。在這個(gè)意義上,規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標(biāo),也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。
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