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2016年基金《法律法規(guī)》重難點輔導(dǎo)：基金監(jiān)管特征

來源：考試吧　2016-6-23 9:47:23　【考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶】　基金從業(yè)萬題庫

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考試吧為您整理了“2016年基金《法律法規(guī)》重難點輔導(dǎo)：基金監(jiān)管特征”，更多基金從業(yè)考試復(fù)習(xí)指導(dǎo)，請關(guān)注考試吧基金從業(yè)考試。

　　2.監(jiān)管對象具有廣泛性

　　政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管。

　　3.監(jiān)管時間具有連續(xù)性

　　政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構(gòu)從設(shè)立直至終止的全過程，包括市場進(jìn)入、市場活動和市場退出的各方面制度，體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。

　　4.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定陛

　　與基金行業(yè)相關(guān)的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機構(gòu)及其權(quán)限和職責(zé)，政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使其職責(zé)。

　　5.監(jiān)管活動具有強制性

　　有關(guān)基金監(jiān)管的法律規(guī)定，具有強制性規(guī)范的性質(zhì)。政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法行使審批權(quán)、檢查權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)、行政處罰權(quán)和行政處分權(quán)等監(jiān)管權(quán)，均具有法律效力，具有強制性。這是政府對基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證。可見，相比基金行業(yè)自律、基金機構(gòu)內(nèi)控以及社會力量監(jiān)督而言，政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

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