(二)公開募集基金的發(fā)售

　　1.基金的發(fā)售條件

　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合下列條件和要求：①基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。②基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理。③基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3目前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。這些文件應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。④對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等法律規(guī)定的公開披露基金信息禁止行為。

　　2.基金的募集期限

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過6個月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案;發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會重新提交注冊申請�；�金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限�；�金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　3.基金的備案

　　基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起l0日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告�；�金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　4.募集基金失敗時基金管理人的責(zé)任

　　投資人交納認(rèn)購的基金份額的款項(xiàng)時，基金合同成立;基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金合同生效�；�金募集期限屆滿，不能滿足法律規(guī)定的條件，無法辦理基金備案手續(xù)，基金合同不生效，也即基金募集失敗�；�金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：①以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計銀行同期存款利息。

關(guān)注基金從業(yè)資格微信，第一時間獲取最新資訊等信息！

基金從業(yè)資格視頻題庫【手機(jī)題庫下載】

　　相關(guān)推薦：

　　2016年基金從業(yè)資格考試通關(guān)必備技巧

　　點(diǎn)擊獲取2016基金從業(yè)23小時通關(guān)策略!

　　2016年基金從業(yè)考試機(jī)考怎么出題 有什么規(guī)律

　　2016基金從業(yè)零風(fēng)險一次通關(guān)，不過分文不付!

　　2016年基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)一考試教材信息