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2016年基金從業(yè)考試《基金銷售基礎(chǔ)》復(fù)習(xí)資料(2)

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  基金的投資管理業(yè)務(wù)流程:

  研究→投資決策→投資執(zhí)行→績效評估及信息反饋→投資組合調(diào)整

  投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門的審核,確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。這樣可實(shí)現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離,防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險。

  內(nèi)部風(fēng)險主要是指基金管理人在基金管理過程中產(chǎn)生的風(fēng)險,主要包括基金管理人的投資策略風(fēng)險、管理水平風(fēng)險和職業(yè)道德風(fēng)險。

  基金管理公司風(fēng)險控制制度體系由四個不同層次的制度構(gòu)成,即公司章程、內(nèi)部控制大綱、基本管理制度和部門規(guī)章制度。

  基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和,從基金資產(chǎn)總值中扣除所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值。

  基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總值

  基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

  基金管理費(fèi)(一般情況):股票型基金1.5%;債券型基金低于1%;貨幣市場基金一般為0.33%

  基金托管費(fèi):封閉式基金0.25%,開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例收取,一般低于0.25%

  銷售服務(wù)費(fèi):貨幣市場基金和短債型基金可以從基金資產(chǎn)列支銷售服務(wù)費(fèi),一般為0.25%

  下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用:

  1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失。

  2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用。

  3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用,包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用。

  基金管理公司是基金會計(jì)核算的責(zé)任主體,對所管理的基金應(yīng)當(dāng)以每只基金為會計(jì)核算主體。

  基金會計(jì)核算的主要內(nèi)容(第130頁)

  基金的利潤主要來源于基金資產(chǎn)在運(yùn)作過程中所產(chǎn)生的各種收入,包括:股票股利收入,債券利息收入,證券買賣差價收入,存款利息收入。

  基金的利潤分配

  封閉式基金利潤的分配每年不得少于一次,年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。封閉式基金當(dāng)年利潤應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損,然后才可以進(jìn)行當(dāng)年分配。若基金投資的當(dāng)年發(fā)生虧損,則不進(jìn)行分配。利潤分配之后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金一般采取現(xiàn)金分紅。

  開放式基金的基金合同約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金年收益分配的最低比例。分紅方式有兩種:現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額。

  對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價的貨幣市場基金,可以在基金合同中將收益分配的方式約定為紅利再投資,并應(yīng)當(dāng)每日進(jìn)行收益分配。

  金融機(jī)構(gòu)(包括銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu))申購和贖回基金單位的差價收入征收營業(yè)稅,個人和非金融機(jī)構(gòu)申購和贖回基金單位的差價收入不征收營業(yè)稅。

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課程類別 主講老師 必會考點(diǎn)
精講班
課程時長:20小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
專項(xiàng)
提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報(bào)名
下載 下載 下載 下載
課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報(bào)名
私募股權(quán)投資 劉鐵 報(bào)名
證券投資 伊墨 報(bào)名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ①初次報(bào)考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生;
②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會考點(diǎn)精講班
課程時長:20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
·對計(jì)算題、法律題等進(jìn)行專項(xiàng)歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
·考前圈書劃點(diǎn),掌握必會、必考、必拿分點(diǎn)!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗(yàn)相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
共計(jì)1005課時
講義已上傳
30956人在學(xué)
證券投資基金基礎(chǔ)知識
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講義已上傳
235590人在學(xué)
股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
共計(jì)567課時
講義已上傳
79312人在學(xué)
金融、金融市場
共計(jì)597課時
講義已上傳
82572人在學(xué)
金融市場與監(jiān)管
共計(jì)4431課時
講義已上傳
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距離11月基金統(tǒng)考
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