第六節(jié) 上市開放式基金(LOF)的募集與交易

　　一、LOF募集概述

　　目前，我國只有深圳證券交易所開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。上市開放式基金的募集分場外募集與場內(nèi)募集兩部分。場外募集的基金份額注冊(cè)登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場內(nèi)募集的基金份額登記在中國結(jié)算公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　二、LOF的場外募集

　　LOF場外募集與普通開放式基金的募集無異，投資者可以通過基金管理人或銀行、證券公司等基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購。投資者通過基金管理人及其他代銷機(jī)構(gòu)從場外認(rèn)購LOF，應(yīng)使用中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶。

　　深圳開放式基金賬戶可通過下列方式開立：

　　(1)已有深圳證券賬戶的投資者，可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)以其深圳證券賬戶申請(qǐng)注冊(cè)深圳開放式基金賬戶。

　　(2)尚無深圳證券賬戶的投資者，可直接申請(qǐng)賬戶注冊(cè)。

　　(3)已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者，可在原處直接辦理開放式基金業(yè)務(wù)申報(bào)。

　　(4)已通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)辦理過深圳開放式基金賬戶注冊(cè)手續(xù)的投資者，重新辦理注冊(cè)手續(xù)。必須按金額進(jìn)行認(rèn)購的(以元為單位)。

　　三、LOF的場內(nèi)募集

　　LOF場內(nèi)募集沿用新股網(wǎng)上定價(jià)模式，但無配號(hào)及中簽環(huán)節(jié)。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(即投資者的認(rèn)購申報(bào)以基金份額為單位)。

　　四、封閉期與開放期

　　五、LOF的上市交易

　　LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同，具體內(nèi)容如下：

　　(1)買入LOF申報(bào)數(shù)理應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　(2)深圳證券交易所對(duì)LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

　　(3)投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬(T日也可做回轉(zhuǎn)交易)，而贖回基金至少T+2日到賬。

　　六、LOF份額的申購、贖回原則

　　LOF采取“金額申購、份額贖回”原則。

　　七、LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　　(1)處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額;

　　(2)分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;

　　(3)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

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