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  第五節(jié) ETF的募集與交易

  一、ETF份額的發(fā)售

  (一)認(rèn)購方式

  在ETF募集期內(nèi),根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同,可分為網(wǎng)上認(rèn)購和網(wǎng)下認(rèn)購。

  根據(jù)投資者認(rèn)購ETF份額所支付的對(duì)價(jià)種類,ETF份額的認(rèn)購又可分為現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購。

  目前,我國可以采取網(wǎng)上現(xiàn)金、網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票認(rèn)購三種方式認(rèn)購ETF

  (二)認(rèn)購費(fèi)用(傭金)及認(rèn)購份額的計(jì)算

  我國ETF在發(fā)售時(shí)一般按1元/份計(jì)價(jià)

  二、ETF份額的折算與變更登記

  (一)ETF份額折算的時(shí)間

  基金合同生效后,基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求,此過程為ETF建倉階段。ETF建倉期不超過3個(gè)月。

  基金管理人通常會(huì)以某一選定日期作為基金份額的折算日,以標(biāo)的指數(shù)的1‰(或1%)作為份額凈值,對(duì)原來的基金份額進(jìn)行折算。

  (二)ETF份額折算的原則

  基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無實(shí)質(zhì)性影響。

  (三)ETF基金份額折算方法

  基金份額折算比例的計(jì)算公式為:

  (小數(shù)點(diǎn)后8位四舍五入)

  三、ETF份額的交易

  基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市。ETF上市后二級(jí)市場(chǎng)的交易與封閉式基金類似,要遵循下列交易規(guī)則:

  (1)基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值;

  (2)基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實(shí)行;

  (3)基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出;

  (4)基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

  證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每15秒發(fā)布一次基金份額參考凈值(IOPV),供投資者交易、申購、贖回基金份額時(shí)參考。

  四、ETF份額的申購與贖回

  (一)申購和贖回場(chǎng)所

  (二)申購和贖回的時(shí)間

  1.申購、贖回的開始時(shí)間

  基金在基金份額折算日之后可開始辦理申購。

  基金自基金合同生效日后不超過3個(gè)月的時(shí)間起開始辦理贖回。

  2.開放日及開放時(shí)間

  (三)申購和贖回的數(shù)額限制

  (四)申購和贖回的原則

  1.ETF申購和贖回均以份額申請(qǐng)。

  2.ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。

  3.申購、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。

  (五)申購和贖回的程序

  (六)申購、贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用及價(jià)格

  申購贖回代理證券公司可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

  T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算,并在T+1日公告。

  (七)申購、贖回清單

  1.申購、贖回清單的內(nèi)容

  2.組合證券相關(guān)內(nèi)容

  3.現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容:禁止現(xiàn)金替代、可以現(xiàn)金替代、必須現(xiàn)金替代

  4.預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容

  5.現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容

  (八)暫停申購、贖回的情形

  在如下情況下,基金管理人可以暫停接受投資者的申購、贖回申請(qǐng):

  1.不可抗力導(dǎo)致基金無法接受申購、贖回;

  2.證券交易所決定臨時(shí)停市,導(dǎo)致基金管理人無法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值;

  3.證券交易所、申購贖回代理證券公司、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)因異常情況無法辦理申購、贖回;

  4.法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他情形。

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②需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生;
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):20h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
難點(diǎn)突破階段
專項(xiàng)提升班
課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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