2019年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第3號)
為滿足行業(yè)發(fā)展和人才儲備的需要,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)進(jìn)一步豐富考試組織形式,為行業(yè)提供多樣化的考試服務(wù),推出基金從業(yè)資格預(yù)約式考試周考,現(xiàn)將考試有關(guān)事項公告如下:
一、報考條件
(一)具有完全民事行為能力;
(二)具有高中以上文化程度;
(三)公募基金管理人、私募基金管理人的現(xiàn)任/擬任高級管理人員,包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人/督察長等;基金托管人、公募基金銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人;證券公司大集合產(chǎn)品投資經(jīng)理等。
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
二、考試科目
科目一:基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
科目二:證券投資基金基礎(chǔ)知識
科目三:私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識
單科考試時間為120分鐘,報考人員可根據(jù)需要選擇參考科目。
三、考試教材及大綱
科目一和科目二考試所用教材為協(xié)會組編的《證券投資基金》(第二版),分為上下兩冊,由高等教育出版社出版;科目三考試所用教材為協(xié)會組編的《股權(quán)投資基金》,由中國金融出版社出版;具體購買方法詳見協(xié)會網(wǎng)站“從業(yè)人員管理”欄目,網(wǎng)址鏈接http://baoming.amac.org.cn:10080/jjksreg/jjgg/NewsBook2017.html。
根據(jù)新版教材內(nèi)容,協(xié)會對考試大綱進(jìn)行了重新修訂,科目一將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考試大綱(2017年度修訂)》、科目二將按照《證券投資基金基礎(chǔ)知識考試大綱(2017年度修訂)》、科目三將按照《股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)考試大綱(2017年度修訂)》組織進(jìn)行,具體大綱內(nèi)容詳見附件。
四、考試方式
(一)考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行;
(二)考試題型均為單選題,每科題量為100道,每題分值1分,總分100分,60分為合格線。
五、報名方式及時間安排
采取網(wǎng)上報名方式,通過協(xié)會官網(wǎng)“從業(yè)人員管理”欄目提供的報名鏈接進(jìn)行報名,也可直接登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)按照要求報名。報考人員需要先通過預(yù)登記報名填寫基本信息并上傳所在機(jī)構(gòu)蓋章的《高管任職證明》(見附件模板),經(jīng)審核通過符合報名條件的,可以正式報名預(yù)約考試機(jī)位。預(yù)約式考試機(jī)位有限,每場限定報名名額,先報先得。
2019年2月份預(yù)約式考試周考具體時間安排如下:
考試時間 | 報名起止時間 | 準(zhǔn)考證打印時間 |
2月28日 | 2月14日-2月22日 | 2月26日-2月28日 |
六、考試地點
預(yù)約式考試周考:北京。
七、報名繳費
每科考試報名費為人民幣65元,可通過網(wǎng)絡(luò)在線支付,支付方式詳見報名須知。
已繳費報名成功的報考人員,在考試報名結(jié)束前可申請退費(詳見報名須知),未在規(guī)定時間內(nèi)選擇退考的報考人員,不得以未參加考試等理由要求退還報名費。
八、考試違紀(jì)處理
根據(jù)《基金從業(yè)資格考試管理辦法(試行)》的相關(guān)規(guī)定,參加考試人員不符合報名條件,弄虛作假參加考試的,協(xié)會一年內(nèi)不受理其從業(yè)資格考試報名申請;已經(jīng)參加考試的,取消其考試成績。
參加考試人員發(fā)生違紀(jì)違規(guī)行為,協(xié)會將根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重程度,分別給予取消當(dāng)場考試成績、禁考一年、禁考兩年及禁考三至五年的處理,并向報考人員所在單位通報其違紀(jì)違規(guī)行為;其行為違反《中華人民共和國治安管理處罰法》的,由公安機(jī)關(guān)進(jìn)行處理;構(gòu)成犯罪的,由司法機(jī)關(guān)依法處理追究刑事責(zé)任;饛臉I(yè)人員發(fā)生違規(guī)違紀(jì)的,協(xié)會可依據(jù)《基金法》等相關(guān)規(guī)定,暫停或取消其從業(yè)資格。
2015年11月1日起實施的《刑法(修正案九)》將組織作弊、買賣作弊設(shè)備、買賣考題、替考等作弊以及幫助作弊行為納入刑法范疇,在第二百八十四條中新增加了:“在法律規(guī)定的國家考試中,組織作弊的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)嚴(yán)重的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金。 ”
“為他人實施前款犯罪提供作弊器材或者其他幫助的,依照前款的規(guī)定處罰。”
“為實施考試作弊行為,向他人非法出售或者提供第一款規(guī)定的考試的試題、答案的,依照第一款的規(guī)定處罰!
“代替他人或者讓他人代替自己參加第一款規(guī)定的考試的,處拘役或者管制,并處或者單處罰金!
九、其他說明
報考人員可登錄報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site)打印準(zhǔn)考證。具體考試時間、考場地點將在準(zhǔn)考證中明示。預(yù)約式考試周考與全國統(tǒng)考和月度預(yù)約式考試的考核標(biāo)準(zhǔn)一致,考試成績合格可取得成績合格證書(成績合格證書可在考試平臺下載)。
十、特別提示
(一)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供基金從業(yè)人員資格考試真題,騙取報考人員錢財。請廣大報考人員提高警惕,切勿輕信,以免上當(dāng)受騙。報考人員發(fā)現(xiàn)以提供基金從業(yè)人員資格考試真題名義行騙,并掌握確切線索的,可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。
(二)協(xié)會不舉辦考前培訓(xùn),不出版考試輔導(dǎo)材料,也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)或出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。
(三)考試報名、準(zhǔn)考證打印及成績查詢的唯一網(wǎng)址為基金從業(yè)人員資格考試官方報名網(wǎng)站(http://baoming.amac.org.cn:10080/site),請報考人員直接進(jìn)入上述網(wǎng)頁辦理報名相關(guān)事宜。為防止釣魚網(wǎng)站竊取報考人員個人信息,請報考人員避免在其他網(wǎng)站通過鏈接的形式跳轉(zhuǎn)到報名網(wǎng)頁。
十一、臺灣同胞參加基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項
為深入貫徹《關(guān)于促進(jìn)兩岸經(jīng)濟(jì)文化交流合作的若干措施》(國臺發(fā)〔2018〕1號)的精神,為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利,協(xié)會對于已獲取臺灣地區(qū)證券投信投顧業(yè)務(wù)資格的臺灣同胞,僅需通過科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試,無需參加專業(yè)知識考試,具體安排詳見《關(guān)于臺灣同胞在大陸申請基金從業(yè)資格有關(guān)事項的公告》,網(wǎng)址鏈接(http://www.amac.org.cn/xhdt/zxdt/393125.shtml)。
十二、考試報名咨詢
協(xié)會網(wǎng)站列舉了考試常見問題及解答,請報考人員登錄協(xié)會網(wǎng)站查詢;報考人員也可通過在線客服咨詢相關(guān)問題,撥打人工服務(wù)電話021-61651128進(jìn)行咨詢。
特此公告。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
二O一九年二月十四日
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