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2019年9月基金從業(yè)《證券投資基金》考試大綱

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  基金從業(yè)資格全國統(tǒng)一考試大綱

  ——證券投資基金基礎知識(2019 年度修訂)

  一、總體目標

  為確保基金從業(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力,特設《證券投資基金基礎知識》科目。

  二、能力等級

  能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

  (一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

  (二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

  (三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

  三、考試內容與能力要求

  考生應當根據(jù)本科目考試內容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必需的基礎知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。

  第6章.投資管理基礎

  第1節(jié).財務報表

  6.1.a掌握資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表提供的信息和作用

  6.1.b掌握資產、負債和權益的概念和應用

  6.1.c掌握利潤和現(xiàn)金流的概念和應用

  第2節(jié).財務報表分析

  6.2.a了解財務報表分析的概念

  6.2.b掌握流動性比率、財務杠桿比率、營運效率比率

  6.2.c掌握衡量盈利能力的三個比率:銷售利潤率(ROS)、資產收益率(ROA)、權益報酬率(ROE)

  6.2.d掌握杜邦分析法

  第3節(jié).貨幣的時間價值與利率

  6.3.a掌握貨幣的時間價值的概念、時間和貼現(xiàn)率對價值的影響以及PV和FV的概念、計算和應用

  6.3.b掌握名義利率和實際利率的概念和應用

  6.3.c掌握單利和復利的概念和應用

  6.3.d掌握即期利率和遠期利率的概念和應用

  第4節(jié).常用描述性統(tǒng)計概念

  6.4.a掌握平均值、中位數(shù)、分位數(shù)的概念、計算和應用

  6.4.b了解方差和標準差的概念、計算和應用

  6.4.c了解正態(tài)分布的特征

  6.4.d了解相關性的概念

  第7章.權益投資

  第1節(jié).資本結構

  7.1.a掌握債權資本和權益資本在投票權和清償順序等方面的區(qū)別以及莫迪利亞尼-米勒定理(MM定理)

  第2節(jié).權益類證券

  7.2.a理解股票價值和價格的概念

  7.2.b理解普通股和優(yōu)先股的區(qū)別

  7.2.c了解存托憑證(Deposit Receipts)的起源與發(fā)展

  7.2.d掌握可轉債的定義、特征和基本要素

  7.2.e了解權證的定義和基本要素

  7.2.f掌握不同種類權益資產的風險收益特征

  7.2.g了解影響公司在外發(fā)行股本的行為

  第3節(jié).股票分析方法

  7.3.a理解股票基本面分析和技術分析的區(qū)別

  第4節(jié).股票估值方法

  7.4.a理解內在價值法

  7.4.b理解相對價值法

  第8章.固定收益投資

  第1節(jié).債券與債券市場

  8.1.a了解債券市場各參與方的責任以及發(fā)行人類型

  8.1.b理解債券的不同分類方式

  8.1.c理解固定利率債券、浮動利率債券和零息債券的定義及特點

  8.1.d掌握不同債券違約時的受償順序及投資債券的風險

  8.1.e了解中國債券市場體系的發(fā)展情況

  第2節(jié).債券價值分析

  8.2.a理解DCF估值法的概念和應用

  8.2.b掌握債券當期收益率和到期收益率的區(qū)別以及與債券價格的關系

  8.2.c掌握利率的期限結構和信用利差的概念和應用

  8.2.d掌握債券久期(麥考利久期和修正久期)的概念、計算方法和應用

  8.2.e理解債券凸性的概念和應用

  第3節(jié).貨幣市場工具

  8.3.a理解貨幣市場工具的特點

  8.3.b掌握常用的貨幣市場工具的概念和特點

  第9章.衍生工具

  第1節(jié).衍生工具概述

  9.1.a掌握衍生品合約的概念和特點

  9.1.b了解衍生工具的分類

  第2節(jié).遠期合約和期貨合約

  9.2.a理解期貨和遠期的定義與區(qū)別

  9.2.b掌握期貨和遠期的市場作用

  第3節(jié).期權合約

  9.3.a理解期權合約的概念和特點

  9.3.b了解期權合約的內在價值、時間價值以及損益的不對稱性

  9.3.c了解影響期權價格的因素

  第4節(jié).互換合約

  9.4.a理解互換合約的概念以及利率互換、貨幣互換、股票收益互換的基本形式

  9.4.b了解影響各類互換合約定價的因子以及各類收益互換合約的應用方式

  9.4.c理解遠期、期貨、期權和互換的區(qū)別

  第10章.另類投資

  第1節(jié).另類投資概述

  10.1.a掌握另類投資的主要類型、優(yōu)勢和局限

  第2節(jié).私募股權投資

  10.2.a理解私募股權投資的概念、戰(zhàn)略形式、組織形式、退出機制、J曲線和風險收益特征

  第3節(jié).不動產投資

  10.3.a理解不動產投資的概念、類型、投資工具和風險收益特征

  第4節(jié).大宗商品投資

  10.4.a理解各類大宗商品投資的類型、投資方式和風險收益特征

  第11章.投資者需求與投資管理流程

  第1節(jié).投資管理流程

  11.1.a理解投資管理的步驟以及各個步驟的內容

  第2節(jié).投資者類型和特征

  11.2.a掌握個人投資者與機構投資者的特征

  第3節(jié).投資者需求和投資政策說明書

  11.3.a掌握不同類型投資者在投資目標、投資限制等方面的特點以及投資政策說明書包含的主要內容

  第4節(jié).基金公司投資管理架構

  11.4.a掌握基金公司投資管理部門設置和基金公司投資流程

  第12章.投資組合管理

  第1節(jié).現(xiàn)代投資組合理論

  12.1.a了解現(xiàn)代投資組合理論和資本市場理論的發(fā)展歷程

  12.1.b掌握資產收益率的期望、方差、協(xié)方差、標準差等的概念、計算和應用

  12.1.c掌握資產收益相關性的概念、計算和應用

  12.1.d理解均值方差模型的基本思想以及有效前沿、無差異曲線和最優(yōu)組合的概念

  第2節(jié).資本市場理論

  12.2.a理解資本市場理論的前提假設

  12.2.b掌握系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的概念

  12.2.c理解CAPM模型的主要思想和應用以及資本市場線和證券市場線的概念與區(qū)別

  第3節(jié).被動投資和主動投資

  12.3.a理解市場有效性假說

  12.3.b掌握主動投資和被動投資的概念、方法和區(qū)別

  12.3.c理解市場上主要的指數(shù)(股票和債券)的編制方法

  12.3.d理解市場有效性和主動、被動產品選擇的關系

  12.3.e了解完全復制、抽樣復制和最優(yōu)化方法復制三種跟蹤指數(shù)方法的具體應用環(huán)境

  12.3.f理解股票型指數(shù)基金的管理和風險收益特征

  第4節(jié).資產配置和投資組合構建

  12.4.a掌握戰(zhàn)略資產配置和戰(zhàn)術資產配置的概念和應用

  12.4.b掌握股票投資組合和債券投資組合的構建要點

  第13章.投資交易管理

  第1節(jié).證券市場的交易機制

  13.1.a了解指令驅動市場、報價驅動市場和經紀人市場三種市場

  13.1.b理解做市商和經紀人的區(qū)別

  13.1.c理解買空和賣空的概念以及對風險和收益的影響

  第2節(jié).交易執(zhí)行

  13.2.a掌握最佳執(zhí)行的概念和交易成本的組成

  13.2.b了解執(zhí)行缺口的計算方法

  13.2.c了解投資組合資產轉持與T-Charter

  513.2.d了解算法交易的概念和常見策略

  第3節(jié).基金公司投資交易管理

  13.3.a掌握基金公司投資交易流程

  13.3.b理解投資交易過程中操作風險的概念和管理方法

  第14章.投資風險的管理與控制

  第1節(jié).投資風險的類型

  14.1.a掌握市場風險、信用風險和流動性風險的概念及其管理方法

  第2節(jié).投資風險的測量

  14.2.a了解事前與事后風險測量的區(qū)別

  14.2.b掌握貝塔系數(shù)和波動率的概念、計算方法、應用和局限性

  14.2.c理解跟蹤誤差、主動比重的概念、計算方法、應用和局限性

  14.2.d理解最大回撤、下行標準差的概念、計算方法、應用和局限性

  14.2.e理解風險價值(VaR)與預期損失(ES)的概念、應用和局限性

  14.2.f了解壓力測試的方法和應用

  第3節(jié).不同類型基金的風險管理

  14.3.a掌握股票型基金與混合型基金的風險管理方法

  14.3.b掌握債券型基金的風險管理方法

  14.3.c掌握貨幣市場基金的風險管理方法

  14.3.d了解指數(shù)、ETF、避險策略基金的風險管理方法

  14.3.e理解跨境投資所面臨的風險和相應的管理方法

  第15章.基金業(yè)績評價

  第1節(jié).基金業(yè)績評價概述

  15.1.a掌握投資業(yè)績評價的目的、原則和應該考慮的因素

  第2節(jié).絕對收益與相對收益

  15.2.a掌握衡量絕對收益和相對收益的主要指標的定義和計算方法

  15.2.b掌握風險調整后收益的主要指標的定義、計算方法和應用

  第3節(jié).業(yè)績歸因

  15.3.a理解絕對收益歸因和相對收益歸因的區(qū)別

  第4節(jié).基金主動管理能力分析

  15.4.a了解主動管理能力分析模型、基金業(yè)績持續(xù)性分析和風格分析方法

  第5節(jié).基金業(yè)績評價業(yè)務體系

  15.5.a了解國內外主流基金業(yè)績評價方法體系要點

  第6節(jié).全球投資業(yè)績標準

  15.6.a理解全球投資業(yè)績標準(GIPS)的目的、作用和要求

  第17章.基金的投資交易與結算

  第1節(jié).基金參與證券交易所二級市場的交易與結算

  17.1.a理解證券投資基金場內證券交易市場和結算機構

  17.1.b掌握場內證券結算的原則

  17.1.c掌握場內證券結算的方式

  17.1.d了解場內證券結算的內容與模式

  17.1.e理解證券投資基金場內交易與結算涉及的主要費用項目及收費標準

  17.1.f理解場內證券交易特別規(guī)定及事項

  第2節(jié).銀行間債券市場的交易與結算

  17.2.a了解銀行間債券市場的發(fā)展與現(xiàn)狀

  17.2.b掌握銀行間債券市場的交易制度

  17.2.c理解銀行間市場的交易品種和交易方式

  17.2.d掌握銀行間債券結算類型和方式

  17.2.e理解銀行間債券結算業(yè)務類型

  第3節(jié).海外證券市場投資的交易與結算

  17.3.a了解境外市場交易與結算規(guī)則

  17.3.b理解QDII開展境外投資業(yè)務的交易與結算情況

  第18章.基金估值、費用與會計核算

  第1節(jié).基金資產估值

  18.1.a掌握基金資產估值的概念和應用

  18.1.b掌握基金資產估值的法律依據(jù)、重要性和需要考慮的因素

  18.1.c掌握基金資產估值的責任主體

  18.1.d掌握基金資產估值的估值程序及基本原則

  18.1.e理解不同投資品種的估值方法

  18.1.f理解計價錯誤的處理、責任承擔及基金暫停估值的情形

  18.1.g了解QDII基金資產估值的特殊規(guī)定

  第2節(jié).基金費用

  18.2.a了解基金費用的種類

  18.2.b掌握基金管理費、托管費及銷售服務費的計提標準及計提方式

  18.2.c了解不列入基金費用的項目種類

  第3節(jié).基金會計核算

  18.3.a掌握基金會計核算的特點及主要內容

  第4節(jié).基金財務會計報告分析

  18.4.a掌握基金財務報告分析的主要內容

  第19章.基金的利潤分配與稅收

  第1節(jié).基金利潤及利潤分配

  19.1.a掌握基金利潤來源及相關財務指標的主要內容

  19.1.b掌握基金分紅的不同方式及利潤分配對基金份額凈值的影響

  19.1.c掌握貨幣市場基金利潤分配的特殊規(guī)定

  第2節(jié).基金稅收

  19.2.a掌握基金投資活動中涉及的稅收項目

  19.2.b掌握投資者投資基金涉及的稅收項目

  第27章.基金國際化的發(fā)展概況

  第1節(jié).海外市場發(fā)展

  27.1.a了解投資基金國際化投資概況

  27.1.b了解海外市場的監(jiān)管情況

  27.1.c了解各國基金國際化概況

  第2節(jié).中國基金國際化發(fā)展

  27.2.a掌握QFII、RQFII、QDII的概念、規(guī)則和發(fā)展概況

  27.2.b理解基金互認、滬港通、深港通和債券通的重要意義

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課程類別 主講老師 必會考點
精講班
課程時長:20小時/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3小時/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部
資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補缺!
報名
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課時安排 20小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
私募股權投資 劉鐵 報名
證券投資 伊墨 報名
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
在線課程
2022年全程班
適合學員 ①初次報考、零基礎或基礎薄弱的考生;
②需要全程學習,全面、系統(tǒng)梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
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學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內部資料班
課程時長:6小時/科
學習目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術與名師經驗相結合,編寫3套內部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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法律法規(guī)、道德與規(guī)范
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