《證券投資基金銷售基礎考試大綱(2010年)》

　　第一章 證券市場基礎知識

　　掌握有價證券的定義、分類、特征;掌握證券市場的特征、基本功能;熟悉證券市場的結構;掌握證券市場參與者;了解證券市場的產生與發(fā)展，熟悉我國證券市場的發(fā)展和對外開放。

　　掌握股票的定義、性質、特征、我國的股票類型;熟悉股票的一般分類、普通股票股東的權利和義務;掌握股票的價值與價格的概念。

　　熟悉影響股票價格的主要因素;掌握與股票相關的部分概念的含義。

　　掌握債券的定義和特征;熟悉債券的票面要素和一般分類。

　　掌握我國債券的分類;熟悉債券與股票的區(qū)別。

　　熟悉金融衍生工具的概念和特征;熟悉金融衍生工具的分類;掌握我國主要金融衍生工具的類型;了解金融衍生工具的功能。

　　掌握證券發(fā)行市場的定義和構成;掌握我國證券發(fā)行制度和發(fā)行方式、我國證券發(fā)行價格的確定。

　　熟悉證券交易方式;掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式和運作系統(tǒng);掌握證券交易的原則和規(guī)則;掌握我國中小企業(yè)板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的主要交易規(guī)則;熟悉我國的場外市場;熟悉股票價格指數(shù)的定義;了解國際市場主要的股票價格指數(shù);熟悉我國主要的股票價格指數(shù)。

　　掌握證券市場監(jiān)管的意義和原則、目標和手段;熟悉我國的證券市場監(jiān)管機構。

　　掌握證券投資收益的來源和形式;掌握證券投資風險的定義和類型;掌握證券投資收益與風險的關系。

　　第二章 證券投資基金概述

　　掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與常見金融工具和理財產品的區(qū)別，熟悉基金的參與主體。

　　了解基金管理人的市場準入，熟悉基金管理人的職責，了解基金管理公司的主要業(yè)務，掌握基金管理公司治理結構的基本要求。

　　了解托管人的市場準入，熟悉基金托管人的職責，了解基金托管人的主要業(yè)務。

　　熟悉基金的法律形式與運作方式。

　　熟悉各種類型基金的概念與特點。

　　了解基金的起源與早期發(fā)展，了解國外基金業(yè)的發(fā)展及其特點，熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展及其特點;了解證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　第三章 證券投資基金的運作

　　熟悉封閉式基金和開放式基金的募集程序。

　　熟悉封閉式基金的發(fā)售和合同生效的條件;熟悉封閉式基金上市交易條件、交易賬戶的開立、交易規(guī)則;熟悉封閉式基金的交易費用。

　　熟悉開放式基金的發(fā)售、基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟和收費模式，掌握基金認購份額的計算方法。

　　掌握開放式基金申購、贖回的概念;掌握申購、贖回的原則及申購份額、贖回金額的計算;掌握申購、贖回份額的登記與款項支付;掌握開放式基金的收費模式;掌握開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結業(yè)務;掌握巨額贖回的認定與處理方式。

　　了解ETF、LOF份額的募集認購方式，熟悉ETF、LOF份額的交易規(guī)則、申購和贖回的原則。

　　熟悉QDII基金申購與贖回的規(guī)定。

　　熟悉基金份額登記的基本概念;了解基金認/申購、贖回的登記結算流程。

　　熟悉基金的投資運作管理目標、實現(xiàn)過程及投資運作的風險控制。

　　熟悉基金資產估值的概念及基本原則。

　　熟悉與基金有關的費用種類以及各種費用的計提標準及計提方式。

　　了解基金會計核算的特點。

　　熟悉基金的利潤來源以及封閉式基金、開放式基金、貨幣市場基金利潤分配的有關規(guī)定。

　　了解基金管理人、托管人的稅收規(guī)定;掌握機構法人、個人投資者投資基金的稅收規(guī)定。

　　了解基金信息披露的分類和基本原則，熟悉基金信息披露的一般規(guī)定。

　　熟悉基金市場參與主體的信息披露義務和披露規(guī)則。

　　熟悉基金合同、招募說明書的主要披露事項及其運用。

　　熟悉基金季度報告、半年度報告、年度報告的主要內容及其應用。

　　了解基金信息披露的重大性概念及其標準，了解需要進行臨時信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。

　　熟悉貨幣市場基金收益公告披露的內容及其應用。